關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知

7月14日，廣電總局向各省、自治區(qū)、直轄市廣播影視局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團廣播電視局，中央三臺、中國教育電視臺發(fā)出《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》，通知說，據(jù)有關(guān)部門調(diào)查反映，2007年以來，個別地方衛(wèi)視的股評欄目與企業(yè)實行商業(yè)化合作，收費播出這些企業(yè)提供的股評內(nèi)容，且這些企業(yè)均無證券資詢業(yè)務(wù)資格，甚至為空殼企業(yè)。上述行為嚴(yán)重違反了2006年中國證監(jiān)會和總局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》（以下簡稱《通知》）的有關(guān)規(guī)定。為確保廣播電視宣傳導(dǎo)向正確，切實維護廣大群眾的切身利益和廣播電視節(jié)目的公信力、影響力，現(xiàn)就廣播電視證券節(jié)目有關(guān)規(guī)定重申如下：

一、各級廣播電視行政管理部門和播出機構(gòu)要牢固樹立政治意識、大局意識、責(zé)任意識，堅決服從和服務(wù)于我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展大局，堅持把證券節(jié)目的社會效益放在首位，嚴(yán)格按照《廣播電視條例》、《通知》及有關(guān)規(guī)定，加強管理，進一步規(guī)范廣播電視證券節(jié)目，切實維護廣大人民群眾利益，為我國證券市場的健康有序發(fā)展提供積極的輿論支持。

二、各級廣播電臺、電視臺所辦證券節(jié)目須為播出機構(gòu)自制自播，不得出租、轉(zhuǎn)讓時段，不得播出咨詢機構(gòu)提供的節(jié)目，不得在證券節(jié)目中與咨詢機構(gòu)進行商業(yè)化合作。

三、各級廣播電臺、電視臺對參與證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和人員要嚴(yán)格把關(guān)。要按照《通知》有關(guān)規(guī)定，向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構(gòu)和人員的資質(zhì)、資格、合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務(wù)投訴等，并在節(jié)目中明確公示相關(guān)信息。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)和人員不得參與證券節(jié)目，材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構(gòu)和個人不得參與證券節(jié)目。證券節(jié)目編輯、記者、主持人、播音員應(yīng)具有廣播電視從業(yè)資格，咨詢機構(gòu)工作人員不得以廣播電視從業(yè)者身份從事采訪活動。

四、廣播電視證券節(jié)目的內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管要求和行業(yè)自律規(guī)范，不得宣傳虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得播出客戶招攬內(nèi)容，不得播出參與證券節(jié)目的機構(gòu)和人員的電話、傳真、短信平臺、網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機構(gòu)和人員的能力，不得對具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品的價格漲跌或者市場走勢做出確定性判斷。節(jié)目中須以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示。

五、各級廣播電臺、電視臺應(yīng)當(dāng)按照《廣告法》、《廣播電視廣告播出管理辦法》的規(guī)定，加強對提供證券信息的軟件、終端等證券信息類產(chǎn)品廣告的管理。在廣播電臺、電視臺播出證券信息類產(chǎn)品廣告前，相關(guān)產(chǎn)品的運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告有關(guān)廣告內(nèi)容，播出證券信息類產(chǎn)品廣告，應(yīng)當(dāng)含有“投資有風(fēng)險”等警示內(nèi)容。廣播電臺、電視臺不得播出未經(jīng)證監(jiān)局審查的證券信息類產(chǎn)品廣告。

六、各級廣播電臺、電視臺應(yīng)當(dāng)加強證券節(jié)目檔案管理，妥善保存播出的證券節(jié)目和證券信息類產(chǎn)品廣告的音像資料，保存期限至少3年。

七、各級廣播電視行政管理部門和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立溝通協(xié)作工作機制，及時通報廣播電視證券節(jié)目管理信息和相關(guān)證券監(jiān)管信息，認(rèn)真核實相關(guān)機構(gòu)和人員資格，及時停播違規(guī)證券節(jié)目，妥善處理投資者投訴事宜，維護社會穩(wěn)定。

八、違反《通知》等有關(guān)廣播電視證券節(jié)目管理的規(guī)定和本通知要求，出租或轉(zhuǎn)讓時段、播出咨詢機構(gòu)所提供證券節(jié)目的，或者播出證券節(jié)目內(nèi)容違反有關(guān)規(guī)定的，將依據(jù)《廣播電視管理條例》等有關(guān)規(guī)定予以處罰。

九、各級廣播電視行政管理部門要切實履行職責(zé)，加強對播出機構(gòu)證券節(jié)目的管理和違規(guī)行為的查處力度。各級廣播電視播出機構(gòu)要提高認(rèn)識，嚴(yán)肅紀(jì)律，嚴(yán)格把關(guān)，杜絕證券節(jié)目中的違規(guī)行為。

十、自接到本通知之日起，各級廣播電視行政管理部門和播出機構(gòu)要對照相關(guān)規(guī)定，對本轄區(qū)內(nèi)播出機構(gòu)證券節(jié)目情況進行全面自查，發(fā)現(xiàn)問題，立即整改并向總局報告。特此通知。