林毅夫：中國(guó)可以擺脫“中等收入陷阱”

2012年11月06日11:25 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信字號(hào)：T|T

關(guān)鍵詞：中等收入比較優(yōu)勢(shì) 林毅夫中國(guó)改革開放新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué) 解讀中國(guó)經(jīng)濟(jì) 人均收入

中國(guó)可以擺脫中等收入陷阱

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，中國(guó)應(yīng)按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展

二戰(zhàn)后，全世界總共有13個(gè)經(jīng)濟(jì)體，平均每年增長(zhǎng)速度達(dá)到7%或更高，且持續(xù)了25年乃至更長(zhǎng)的時(shí)間。

世界銀行前副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院名譽(yù)院長(zhǎng) 林毅夫

中國(guó)改革開放32年間的年均經(jīng)濟(jì)增速是9.9%，從一個(gè)低收入國(guó)家變成了上中等收入國(guó)家。2011年的人均收入達(dá)到5400美元。這段時(shí)間的貿(mào)易增長(zhǎng)是史無(wú)前例的，年均增長(zhǎng)17%，成為世界最大的出口國(guó)。6億人口擺脫了貧困，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)拉動(dòng)了全球的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是在亞洲金融危機(jī)和這次全球金融危機(jī)中，中國(guó)成為幫助世界走出危機(jī)、恢復(fù)成長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

但是，中國(guó)本身存在一些問(wèn)題，如收入分配問(wèn)題不斷惡化，已經(jīng)超過(guò)基尼系數(shù)0.45的安全警戒線。環(huán)境也在不斷惡化，改革沒有完全到位，尤其是最近一年半以來(lái)，從去年年初到現(xiàn)在，每個(gè)季度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度都不斷下滑，到了今年的第二季度，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度跌破了8%，只有7.9%。很多人擔(dān)心中國(guó)是否已經(jīng)進(jìn)入到中低速增長(zhǎng)時(shí)期，過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快速勢(shì)頭不能持續(xù)。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，社會(huì)上存在的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題可能會(huì)集中爆發(fā)。

中等收入陷阱不是宿命

中國(guó)現(xiàn)在是中等收入國(guó)家，世界上絕大多數(shù)低收入國(guó)家不能擺脫低收入陷阱，中國(guó)做到了，從改革開放初期的低收入變成現(xiàn)在的中等收入。不能擺脫中等收入陷阱最明顯的就是拉丁美洲國(guó)家。拉丁美洲國(guó)家在上世紀(jì)初時(shí)有不少高收入國(guó)家，到二次世界大戰(zhàn)以后變成中等收入國(guó)家。從二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到現(xiàn)在，絕大多數(shù)還在中等收入國(guó)家的水平上，大概只占美國(guó)收入的20%~30%。

在歐洲，像愛爾蘭、西班牙，二戰(zhàn)后已經(jīng)從中等收入國(guó)家變成高收入國(guó)家。在東亞地區(qū)，像韓國(guó)、新加坡，從低收入變成中等收入，還可以繼續(xù)向高等收入國(guó)家水平發(fā)展。所以，中等收入陷阱并不是必然，并不是命運(yùn)。

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，怎樣擺脫中等收入陷阱？必須說(shuō)明幾件事情：一是，為什么絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展不成功，而僅有少數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體可以從低收入到中等收入、高收入？二是，中國(guó)從1979年開始轉(zhuǎn)型，取得非常大的成功，可絕大多數(shù)轉(zhuǎn)型國(guó)家卻失敗了。中國(guó)改革以后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得非常好的效果，但也出現(xiàn)了一系列問(wèn)題——一個(gè)對(duì)未來(lái)有指導(dǎo)意義的理論，必須把這一看似矛盾的現(xiàn)象解釋清楚。

判斷一個(gè)國(guó)家能不能發(fā)展，必須了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)。工業(yè)革命以前，即使是現(xiàn)在歐洲的現(xiàn)代發(fā)達(dá)國(guó)家，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是非常緩慢的——根據(jù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的研究，西歐這些國(guó)家在18世紀(jì)工業(yè)革命以前，每年人均收入增長(zhǎng)速度只有0.05%，需要1400年，人均收入才能翻一番。18世紀(jì)中葉以后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快了，原因是什么？是工業(yè)革命以后，技術(shù)不斷地創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷地升級(jí)，在原有產(chǎn)業(yè)上的基礎(chǔ)創(chuàng)新提高了生產(chǎn)力水平。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)的升級(jí)代表各種生產(chǎn)要素可以從附加價(jià)值比較低的產(chǎn)業(yè)部門向農(nóng)業(yè)部門、制造業(yè)部門、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。這是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可以持續(xù)快速發(fā)展，并且與世界其他國(guó)家地區(qū)拉開收入水平差距的主要原因。

而世界其他地區(qū)，由于不能進(jìn)入現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就陷入到低收入水平的陷阱?；蛘呤沁_(dá)到中等收入以后，不能持續(xù)技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)、進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這是他們經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗的主要原因。中等和低收入陷阱是不能進(jìn)行持續(xù)的結(jié)構(gòu)變遷造成的。

世界上還有一些國(guó)家在二戰(zhàn)后從低收入變成中等收入，變成高收入。根據(jù)研究，從二戰(zhàn)以后，全世界總共有13個(gè)經(jīng)濟(jì)體，平均每年增長(zhǎng)速度達(dá)到7%或更高，而且持續(xù)了25年乃至更長(zhǎng)的時(shí)間。

要按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展

根據(jù)世界銀行增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)的研究報(bào)告，這13個(gè)成功的經(jīng)濟(jì)體有五個(gè)共同的特點(diǎn)：第一，他們都是開放經(jīng)濟(jì)，并在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)利用世界上已有的知識(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新；第二，他們都達(dá)到了宏觀的穩(wěn)定；第三，這些經(jīng)濟(jì)體都是高儲(chǔ)蓄、高投資；第四，都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體；第五，都有一個(gè)高效并積極的政府，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中扮演重要作用。

世界銀行增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)主席，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者邁克爾·斯賓塞說(shuō)“這是一個(gè)國(guó)家成功經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素”。但是，他認(rèn)為要取得成功并沒有大家可以跟隨的秘方。

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)講，我認(rèn)為是有秘方的。一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的。如果內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)要快速發(fā)展，必須改變要素稟賦結(jié)構(gòu)，也就是要增加勞動(dòng)力可用資本的擁有量。

資本來(lái)自于剩余和剩余的積累。如果一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)會(huì)具有競(jìng)爭(zhēng)力，能夠創(chuàng)造最大剩余，可以積累的資源就越多。同時(shí)，如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，投資的回報(bào)率及儲(chǔ)蓄和投資的意愿會(huì)最高。如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度越快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度也越快。按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要的源泉。

根據(jù)上述五個(gè)特點(diǎn)，再具體分析：

如果一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，它當(dāng)然是開放經(jīng)濟(jì)——生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，出口到國(guó)外去，進(jìn)口不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，這當(dāng)然是開放的自由的貿(mào)易體系。同時(shí)，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)上就具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)——可以利用國(guó)際上已經(jīng)存在的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的知識(shí)作為創(chuàng)新的源泉。

如果一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)是非常有競(jìng)爭(zhēng)力的，產(chǎn)生的內(nèi)部危機(jī)比較少。同時(shí)，在面臨國(guó)際危機(jī)沖擊的時(shí)候，由于內(nèi)部經(jīng)濟(jì)素質(zhì)好，緩周期的能力強(qiáng)，宏觀經(jīng)濟(jì)會(huì)比其他的更穩(wěn)定。

如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，可以創(chuàng)造最大的剩余，有最大的儲(chǔ)蓄和積累來(lái)源，投資回報(bào)率會(huì)最高。因此，儲(chǔ)蓄和投資的積極性最高。

比較優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)來(lái)講就是追求的利潤(rùn)。怎樣讓企業(yè)在追求利潤(rùn)時(shí)，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)選擇會(huì)主動(dòng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行？一個(gè)前提是必須有一個(gè)價(jià)格信號(hào)體系，能夠很準(zhǔn)確地反映要素稟賦當(dāng)中勞動(dòng)和資本的相對(duì)豐富程度。這樣的價(jià)格信號(hào)只有在完善競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系當(dāng)中才能夠獲得。

如果一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展，當(dāng)要素稟賦升級(jí)時(shí)，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)就要升級(jí)，就會(huì)存在外部性和協(xié)調(diào)的問(wèn)題。如果政府不因勢(shì)利導(dǎo)地發(fā)揮積極的作用，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)升級(jí)就不見得會(huì)發(fā)生。如果發(fā)達(dá)國(guó)家沒有專利制度，很多企業(yè)就不會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。這是國(guó)家發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)作用的一種方式。

從這個(gè)角度看，一國(guó)取得經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的秘方就是按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展。

中國(guó)雙軌制的歷史貢獻(xiàn)與現(xiàn)實(shí)困境

從這個(gè)角度看，為什么其他發(fā)展中國(guó)家在過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不成功？因?yàn)槎?zhàn)后大部分發(fā)展中國(guó)家取得政治和經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，發(fā)展道路受到所謂結(jié)構(gòu)主義模式的影響，如拉丁美洲國(guó)家、南亞國(guó)家。結(jié)構(gòu)主義建議發(fā)展中國(guó)家優(yōu)先發(fā)展資本密集、技術(shù)先進(jìn)的大型重工業(yè)，而他們當(dāng)時(shí)的條件是資本相當(dāng)短缺，是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。而在資本短缺的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上建立現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)當(dāng)然是違背比較優(yōu)勢(shì)的。在這種狀況下，優(yōu)先發(fā)展的企業(yè)沒有自生能力，投資靠政府動(dòng)員，繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)靠政府的保護(hù)補(bǔ)貼。保護(hù)補(bǔ)貼創(chuàng)造了很多扭曲，創(chuàng)造了很多租金，就會(huì)有尋租、腐敗等一系列問(wèn)題。資源錯(cuò)配，再加上尋租活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效當(dāng)然非常不好。

改革開放前，中國(guó)跟其他發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家都是追尋這種道路，也就是違反了比較優(yōu)勢(shì)，所以是失敗的。

中國(guó)開始改革開放以后，其他社會(huì)主義和發(fā)展中國(guó)家也在進(jìn)行改革。他們是按照新自由主義的華盛頓共識(shí)。華盛頓共識(shí)忽視了一點(diǎn)，這些轉(zhuǎn)型中國(guó)家原來(lái)優(yōu)先發(fā)展的部門有大量缺乏能力的企業(yè)。如果按照華盛頓共識(shí)的休克療法把補(bǔ)貼取消，企業(yè)就會(huì)破產(chǎn)、大量失業(yè)、政治不穩(wěn)定、社會(huì)不穩(wěn)定，在這種狀況下，經(jīng)濟(jì)當(dāng)然不能發(fā)展得很好。

同時(shí)，華盛頓共識(shí)強(qiáng)調(diào)政府失敗，按照市場(chǎng)來(lái)經(jīng)營(yíng)，也不能讓政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)、幫助產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)。因此，華盛頓共識(shí)推行的結(jié)果，使發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的績(jī)效比六七十年代按照結(jié)構(gòu)主義時(shí)的績(jī)效還低。

中國(guó)的改革為什么成功？我們知道，中國(guó)走的是雙軌制道路。上世紀(jì)八九十年代，國(guó)內(nèi)外學(xué)界不少人認(rèn)為，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，最糟糕的就是雙軌制的經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上，中國(guó)的雙軌制曾經(jīng)比較成功，因?yàn)樗环矫媸墙o原來(lái)優(yōu)先發(fā)展的部門、缺乏實(shí)力的企業(yè)以必要的補(bǔ)貼，另一方面是對(duì)原來(lái)抑制的、符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門開放，允許三資企業(yè)、外資企業(yè)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入。并且，各地在推行經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因勢(shì)利導(dǎo)作用，取得了快速發(fā)展。

但是，中國(guó)也付出了一定的代價(jià)。實(shí)行雙軌制時(shí)保留了不少扭曲，保護(hù)原來(lái)沒有自生能力的企業(yè)。這些扭曲包括，第一是金融行業(yè)的大銀行，只能給大企業(yè)和富人提供服務(wù)；第二是資源價(jià)格非常低；第三，很多部門是壟斷的，像電信、交通。這種情況就造成收入分配向大企業(yè)和富人集中。有錢人的消費(fèi)傾向比較低，大企業(yè)的消費(fèi)傾向更低。財(cái)務(wù)向這兩個(gè)方向集中，就會(huì)造成儲(chǔ)蓄或投資占經(jīng)濟(jì)的比重越來(lái)越高、消費(fèi)占經(jīng)濟(jì)的比重越來(lái)越低的局面。

如果投資比較多，國(guó)內(nèi)消費(fèi)能力又比較低，當(dāng)中的缺口就變成出口——這也是造成貿(mào)易問(wèn)題的主要原因?，F(xiàn)在經(jīng)濟(jì)中存在的很多問(wèn)題，都是因?yàn)槲覀兺菩辛穗p軌制的改革不到位。

向單軌制過(guò)渡，政府要因勢(shì)利導(dǎo)

從這個(gè)角度來(lái)看，現(xiàn)在談中國(guó)進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該怎樣做？要從兩方面進(jìn)行思考：

一方面，要深化改革，由雙軌制向市場(chǎng)單軌過(guò)渡。當(dāng)初實(shí)行雙軌制，是因?yàn)槲覀儺?dāng)時(shí)是資金非常稀缺的國(guó)家，1979年人均收入不到非洲國(guó)家人均收入的三分之一。但中國(guó)現(xiàn)在的人均收入已達(dá)到5400美元，是上中等收入國(guó)家水平，原來(lái)不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門已經(jīng)符合比較優(yōu)勢(shì)，現(xiàn)在大部分國(guó)有企業(yè)是可以盈利的。因此，沒有繼續(xù)保護(hù)補(bǔ)貼的需要。這種情況下，就要扭轉(zhuǎn)雙軌制遺留下來(lái)的扭曲，包括金融過(guò)度集中的問(wèn)題——應(yīng)該發(fā)展能夠給農(nóng)戶和中小企業(yè)提供金融服務(wù)的地區(qū)中小銀行或地區(qū)中小金融機(jī)構(gòu)。

同時(shí)，原來(lái)的資源基本是白給的，現(xiàn)在應(yīng)該將資源的費(fèi)率提高到國(guó)際的合理水平，讓山西煤老板的故事不再發(fā)生。

原來(lái)的壟斷領(lǐng)域現(xiàn)在都是有競(jìng)爭(zhēng)力的營(yíng)利行業(yè)，這種情況下應(yīng)該允許民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入，進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)、深化改革。只有這樣才能真正按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展。

如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，政府還要發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的積極作用。

另一方面，作為中等收入國(guó)家，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家退出了一些產(chǎn)業(yè)，我們已經(jīng)處于或非常接近世界產(chǎn)業(yè)前沿。這些產(chǎn)業(yè)要進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新就要靠自己的研發(fā)。這種情況下，政府怎么發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用？第一，建立比較好的專利保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，鼓勵(lì)創(chuàng)新；第二，必須支持基礎(chǔ)科研，基礎(chǔ)科研對(duì)商業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新有支撐作用，政府必須在這方面發(fā)揮作用；第三，可以像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，對(duì)一些新產(chǎn)品使用政府采購(gòu)的方式，讓這些新產(chǎn)品很快達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；第四，用行政命令。比如，美國(guó)為了支持生物能源，規(guī)定到2020年美國(guó)的生物能源比重必須達(dá)到一定比例。

我們國(guó)內(nèi)在談?wù)饔玫臅r(shí)候，有時(shí)講全部靠市場(chǎng)，政府不應(yīng)該發(fā)揮作用。如果發(fā)展中國(guó)家的政府不發(fā)揮積極作用，就等于自廢武功，永遠(yuǎn)不可能趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。比如拉丁美洲的智利，在上世紀(jì)70年代改革以后，它是“華盛頓共識(shí)”的模范生，但智利從上世紀(jì)70年代到現(xiàn)在沒有出現(xiàn)新的產(chǎn)業(yè)，收入分配也越來(lái)越惡化。

如果中國(guó)要進(jìn)一步改革，一方面要深化市場(chǎng)體制的改革；另一方面是發(fā)揮政府積極的因勢(shì)利導(dǎo)的作用。

(本文根據(jù)林毅夫在“中國(guó)開放新階段高峰論壇”上的演講整理。標(biāo)題為編者所加。未經(jīng)作者審核。林毅夫在著作《解讀中國(guó)經(jīng)濟(jì)》、《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中討論了相關(guān)內(nèi)容。)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊