中國證券監(jiān)督管理委員會

    中國人民銀 行 令

    國家外匯管理局

    第36號

    《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第170次主席辦公會、中國人民銀行第4次行長辦公會和國家外匯管理局第5次局長辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年9月1日起實施。

    中國證券監(jiān)督管理委員會 主席: 尚福林

    中國人民銀行 行長: 周小川

    國家外匯管理局 局長：胡曉煉

    二○○六年八月二十四日

    《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

    第一章　總　 則

    第一條　為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在中國境內(nèi)證券市場的投資行為，促進中國證券市場的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    第二條　本辦法所稱合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者），是指符合本辦法的規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

    第三條　合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

    第四條　合格投資者必須遵守中國的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。

    第五條　中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，國家外匯局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

    第二章　資格條件和審批程序

    第六條　申請合格投資者資格，應當具備下列條件：

    （一）申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；

    （二）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；

    （三）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰；

    （四）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

    （五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    第七條　申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件。

    第八條　中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起20個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求國家外匯局意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)證券投資業(yè)務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。

    第九條　申請人應當在取得證券投資業(yè)務許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。

    國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

    第十條　為鼓勵中長期投資，對于符合本辦法規(guī)定的養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機構(gòu)，予以優(yōu)先考慮。

    第三章　托管、登記和結(jié)算

    第十一條 托管人應當具備下列條件：

    （一） 設有專門的資產(chǎn)托管部；

    （二） 實收資本不少于80億元人民幣；

    （三） 有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；

    （四） 具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；

    （五） 具備安全、高效的清算、交割能力；

    （六） 具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務資格；

    （七）最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。

    外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

    第十二條　取得托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯局審批。中國證監(jiān)會收到完整的申請文件后，于30個工作日內(nèi)會簽國家外匯局作出托管資格許可。

    第十三條　托管人應當履行下列職責：

    （一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

    （二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務；

    （三）監(jiān)督合格投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報告；

    （四）在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；

    （五）每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；

    （六）每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局；

    （七）保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應當不少于20年；

    （八）根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；

    （九）中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

    第十四條　托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴格分開，對受托管理的資產(chǎn)實行分賬托管。

    第十五條 每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

    第十六條　合格投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實名賬戶，也可以是名義持有人賬戶。

    名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

    第十七條 合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

    第四章　投資運作

    第十八條　合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具。

    第十九條　合格投資者可以委托在境內(nèi)設立的證券公司等投資管理機構(gòu)，進行境內(nèi)證券投資管理。

    第二十條　合格投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。

    第二十一條　境外投資者履行信息披露義務時，應當合并計算其持有的同一上市公司的境內(nèi)上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有關(guān)的法律法規(guī)。

    第二十二條 證券公司等機構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于20年。

    第二十三條 合格投資者的境內(nèi)證券投資活動，應當遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

    第五章　資金管理

    第二十四條　合格投資者經(jīng)國家外匯局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶。　　

    第二十五條　合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支范圍應當符合國家外匯局的有關(guān)規(guī)定。

    第二十六條　合格投資者應當在國家外匯局規(guī)定的時間內(nèi)匯入本金，匯入的本金應當是國家外匯局批準的可兌換貨幣，金額以批準額度為限。

    合格投資者未在國家外匯局規(guī)定的時間內(nèi)匯滿本金的，應當向中國證監(jiān)會和國家外匯局作出書面解釋，并以實際匯入金額為批準額度；已批準額度和已實際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯局批準之前不得匯入。

    第二十七條　合格投資者可以在國家外匯局規(guī)定的期限屆滿之日起向國家外匯局申請匯出資金，國家外匯局另有規(guī)定的除外。

    第二十八條　國家外匯局可以根據(jù)我國經(jīng)濟金融形勢、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，按照中國人民銀行的安排，對合格投資者本金的匯入?yún)R出時間、金額以及匯出資金的期限予以調(diào)整。

    第六章　監(jiān)督管理

    第二十九條　中國證監(jiān)會、國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。

    第三十條　合格投資者有下列情形之一的，應當在其發(fā)生后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會、國家外匯局備案：

    （一）變更托管人；

    （二）變更法定代表人；

    （三）其控股股東變更；

    （四）調(diào)整注冊資本；

    （五）涉及重大訴訟及其他重大事件；

    （六）在境外受到重大處罰；

    （七）中國證監(jiān)會和國家外匯局規(guī)定的其他情形。

    第三十一條　合格投資者有下列情形之一的，應當重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務許可證：

    （一）變更機構(gòu)名稱；

    （二）被其他機構(gòu)吸收合并；

    （三）中國證監(jiān)會和國家外匯局規(guī)定的其他情形。

    重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務許可證期間，合格投資者可以繼續(xù)進行證券交易。但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認為需要暫停的除外。

    第三十二條　合格投資者有下列情形之一的，應當將證券投資業(yè)務許可證和外匯登記證分別交還中國證監(jiān)會和國家外匯局：

    （一）申請人取得證券投資業(yè)務許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；

    （二）機構(gòu)解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

    （三）合格投資者重新申領(lǐng)許可證的；

    （四）合格投資者有重大違法行為及中國證監(jiān)會和國家外匯局認定的其他情形。

    第三十三條 合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

    第三十四條　托管人違法、違規(guī)行為嚴重的，中國證監(jiān)會、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。

    第三十五條 合格投資者、托管人、證券公司等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應的行政處罰。

    第七章　 附　　則

    第三十六條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)設立的機構(gòu)投資者到內(nèi)地從事證券投資的，適用本辦法的規(guī)定。

    第三十七條　本辦法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中國證監(jiān)會、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》同時廢止。