中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡稱公司）營業(yè)部設(shè)立、變更、終止行為，督促公司嚴(yán)格依法履行相關(guān)程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的有關(guān)問題通知如下：
一、申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的條件、程序和文件材料
（一）條件
1、公司注冊資本為人民幣三千萬元的，最多可以設(shè)立五家營業(yè)部。公司注冊資本每增加人民幣一千萬元的，可增設(shè)一家營業(yè)部；
2、公司應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）以凈資本為核心的監(jiān)管規(guī)則的有關(guān)規(guī)定；
3、上半年提出申請的，公司上年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；下半年提出申請的，公司當(dāng)年度上半年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；
4、公司法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
5、公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金封閉管理的有關(guān)規(guī)定；
6、公司在最近一年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會(huì)或者其派駐的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）調(diào)查或者因違法違規(guī)被責(zé)令整改尚未驗(yàn)收合格的情形；
7、公司經(jīng)營正常，不存在停業(yè)整頓、特別處理或者因不符合持續(xù)性經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改尚未驗(yàn)收合格的情形；
8、公司經(jīng)批準(zhǔn)已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營；
9、公司不得同時(shí)籌建兩家或者兩家以上的營業(yè)部；
10、公司的住所與營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)，公司不同營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)；
11、公司對擬設(shè)營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會(huì)要求的完備的管理制度；
12、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格；擬設(shè)營業(yè)部至少具有出納、交易、結(jié)算、計(jì)算機(jī)管理崗位，公司的出市代表不得兼職前述崗位，前述崗位的人員不得相互兼職；
13、擬設(shè)營業(yè)部有符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施。
（二）程序
1、籌建
（1）申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)。公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自收到申請文件之日起五個(gè)工作日內(nèi)，就公司是否符合本通知營業(yè)部設(shè)立條件中第5至10項(xiàng)規(guī)定出具專項(xiàng)意見，報(bào)營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
（2）營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)做出準(zhǔn)予或者不予籌建營業(yè)部的決定，抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)。
（3）營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予籌建決定之日起六個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
2、開業(yè)
（1）營業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請開業(yè)。營業(yè)部開業(yè)前，公司出現(xiàn)不符合營業(yè)部設(shè)立條件的情況的，營業(yè)部不得開業(yè)。
（2）營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對公司申請營業(yè)部開業(yè)材料進(jìn)行審核，并在材料審核基礎(chǔ)之上進(jìn)行現(xiàn)場檢查，了解申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況是否相符。
（3）審核材料和現(xiàn)場檢查后，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向公司出具同意或者不同意營業(yè)部開業(yè)的決定，并抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。
（4）公司應(yīng)當(dāng)持同意營業(yè)部開業(yè)的決定和《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》（參考格式見附件一）到中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》，并在一個(gè)月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》之日起十日內(nèi)將《營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）、《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（副本復(fù)印件）報(bào)公司和所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
（5）公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》之日起三個(gè)工作日內(nèi)在公司住所和營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。
（三）申請文件及材料
1、籌建階段
（1）《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表》（參考格式見附件二）；
（2）公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的請示（參考格式見附件三）；
（3）公司股東會(huì)關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定設(shè)立營業(yè)部由董事會(huì)決定的，提供董事會(huì)決議（原件）和公司章程；
（4）營業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人的授權(quán)文件及其簡歷、從業(yè)資格證明、無犯罪記錄證明；
（5）營業(yè)部籌建方案；
（6）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)出具的公司上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）。下半年申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，還需提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)出具的公司當(dāng)年度上半年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；
（7）《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）。
2、開業(yè)階段
（1）公司申請營業(yè)部開業(yè)的報(bào)告（參考格式見附件四）；
（2）營業(yè)部籌建情況的報(bào)告；
（3）營業(yè)部從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)資格證書、無犯罪記錄證明；
（4）營業(yè)部經(jīng)營場所所有權(quán)或使用權(quán)證明；
（5）營業(yè)部經(jīng)營場所消防檢驗(yàn)合格證；
（6）營業(yè)部與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明。
（四）其他規(guī)定
公司申請?jiān)?/span>同一中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)不同城市或者不同中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)間變更住所，確須將公司原住所規(guī)范為營業(yè)部的，公司應(yīng)向原住所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，申請文件應(yīng)包括擬規(guī)范的營業(yè)部的人員、管理制度、場地和設(shè)施等方面的處理方案和相關(guān)證明材料。公司原住所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)過材料審核及現(xiàn)場檢查，確定其符合營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營條件的，應(yīng)在收到中國證監(jiān)會(huì)出具的準(zhǔn)予公司變更住所的決定后，核準(zhǔn)擬規(guī)范的營業(yè)部設(shè)立并開業(yè)。公司應(yīng)按照本通知的相關(guān)規(guī)定辦理《營業(yè)部經(jīng)營許可證》和工商登記手續(xù)。
二、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的條件、程序和文件材料
本通知所稱營業(yè)部變更經(jīng)營場所僅限于營業(yè)部擬遷入的經(jīng)營場所與原經(jīng)營場所在同一中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的情形。
（一）條件
1、公司對擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案；
2、擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要。
（二）程序
1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)。
3、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)，在原營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。
4、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的持倉和保證金。
5、該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況及時(shí)報(bào)告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
6、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司處理該營業(yè)部期貨投資者保證金和持倉的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
7、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設(shè)施是否符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的情況進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公司出具領(lǐng)取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。
8、公司持領(lǐng)取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知、《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》和原《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）到中國證監(jiān)會(huì)換發(fā)《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。
（三）申請文件及材料
1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的文件及材料
（1）《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表》（參考格式見附件五）；
（2）公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示（參考格式見附件六）；
（3）公司股東會(huì)關(guān)于變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決議（原件），若公司章程規(guī)定變更營業(yè)部經(jīng)營場所由董事會(huì)決定的，提供董事會(huì)決議（原件）和公司章程；
（4）公司關(guān)于擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉處理的處理方案。
2、變更營業(yè)部經(jīng)營場所相關(guān)事宜處理完畢后的文件及材料
（1）公司在指定報(bào)刊上公告情況的證明；
（2）該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明；
（3）公司對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設(shè)施情況的報(bào)告；
（4）營業(yè)部新經(jīng)營場所的所有權(quán)或使用權(quán)證明的復(fù)印件；
（5）營業(yè)部新經(jīng)營場所消防檢驗(yàn)合格證。
三、申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的條件、程序和文件材料
（一）條件
擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人已取得相關(guān)任職資格。
（二）程序
1、申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。
3、公司持準(zhǔn)予變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定、《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》和原《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）到中國證監(jiān)會(huì)換發(fā)《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。
（三）申請文件及材料
1、《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表》；
2、公司申請營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的請示（參考格式見附件七）。
四、申請終止?fàn)I業(yè)部的條件、程序和文件材料
（一）條件
公司對擬終止?fàn)I業(yè)部的全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案。
（二）程序
1、申請終止營業(yè)部的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)終止?fàn)I業(yè)部的決定，并同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)。
3、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予終止?fàn)I業(yè)部的決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)，在公司住所、該營業(yè)部的經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到該營業(yè)部停止運(yùn)營，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。
4、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予終止?fàn)I業(yè)部的決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉。
5、該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢后，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況及時(shí)報(bào)告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
6、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司處理該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
7、驗(yàn)收合格的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公司出具注銷《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知，同時(shí)抄送公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收繳《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）并上繳中國證監(jiān)會(huì)。
8、公司應(yīng)當(dāng)自收到注銷《營業(yè)部經(jīng)營許可證》通知之日起一個(gè)月內(nèi)，辦理終止該營業(yè)部的工商登記手續(xù)，并自辦理完畢之日起十個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和公司所在地、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
（三）申請文件及材料
1、申請終止?fàn)I業(yè)部的文件及材料
（1）公司申請終止?fàn)I業(yè)部的請示（參考格式見附件八）；
（2）公司股東會(huì)關(guān)于終止?fàn)I業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定終止?fàn)I業(yè)部由董事會(huì)決定的，提供董事會(huì)決議（原件）和公司章程；
（3）公司對擬終止?fàn)I業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理的方案。
2、營業(yè)部終止事宜處理完畢后的文件及材料
（1）營業(yè)部終止處理情況的報(bào)告；
（2）公司在指定報(bào)刊上公告情況的證明；
（3）營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明。
五、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字[1999]20號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)期貨字[2002]40號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：一、《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》
二、《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表》
三、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的請示
四、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請營業(yè)部開業(yè)的報(bào)告
五、《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表》
六、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示
七、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的請示
八、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請終止?fàn)I業(yè)部的請示
二○○四年七月十四日
附件一：
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期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表
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日期：
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期貨公司名稱
（蓋章）
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領(lǐng)證人姓名和
身份證號(hào)碼
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領(lǐng)取許可證依據(jù)的文件文號(hào)
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許可證類別（打“√”后填寫公司或營業(yè)部名稱）
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期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證
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營業(yè)部經(jīng)營許可證
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公司或營業(yè)部
聯(lián)系電話和傳真
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電話號(hào)碼
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傳真號(hào)碼
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附件二：
編號(hào)：
期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部
申請表
公司名稱
（蓋章）
營業(yè)部名稱
申請日期
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制
期貨經(jīng)紀(jì)公司基本情況
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名 稱
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住 所
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許可證號(hào)
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總經(jīng)理
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注冊資本
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公司電話
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法定代表人
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申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部登記事項(xiàng)
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營業(yè)部名稱
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經(jīng)營場所
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營業(yè)部負(fù)責(zé)人
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經(jīng)營范圍
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籌建負(fù)責(zé)人
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籌建負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話
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已開業(yè)營業(yè)部情況
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營業(yè)部名稱
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營業(yè)部負(fù)責(zé)人
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開業(yè)時(shí)間
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聯(lián)系電話
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公司及法定代表人承諾
茲保證上述內(nèi)容及申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保證本公司符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的相關(guān)條件，并承擔(dān)與此保證相應(yīng)的法律責(zé)任。
期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人：（簽字）
期貨經(jīng)紀(jì)公司：（公章）
年 月 日
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附件三：
期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的請示
中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬在××（地）設(shè)立營業(yè)部。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。
本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）
附件四：
期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請營業(yè)部開業(yè)的報(bào)告
中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（營業(yè)部設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：
我公司已經(jīng)按照……的要求，于××年××月完成了××營業(yè)部的籌建工作。請你局檢查驗(yàn)收。
本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）
附件五：
編號(hào)：
期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更
申請表
營業(yè)部名稱
（蓋章）
許可證號(hào)
申請日期
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制
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項(xiàng) 目
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原核準(zhǔn)事項(xiàng)
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申請變更事項(xiàng)
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營業(yè)部名稱
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經(jīng)營場所
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負(fù) 責(zé) 人
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營運(yùn)資金
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經(jīng)營范圍
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公司及法定代表人承諾
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茲保證上述內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，與申報(bào)材料
一致，并承擔(dān)與保證相應(yīng)的法律責(zé)任。
期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人：（簽字）
期貨經(jīng)紀(jì)公司（蓋章）：
年 月 日
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填表說明：
1、本表須使用A4紙，填寫內(nèi)容必須打印，不得手寫。
2、“原核準(zhǔn)事項(xiàng)”中的每個(gè)欄目都必須按照原核準(zhǔn)事項(xiàng)如實(shí)填寫，“申請變更事項(xiàng)”欄目中只填寫變更事項(xiàng)，不變更的填寫“無”。
附件六：
期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示
中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬將××營業(yè)部經(jīng)營場所由××變更為××。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。
本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）
附件七：
期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的請示
中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬將××營業(yè)部負(fù)責(zé)人由×××變更為×××。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。
本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)
××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）
附件八：
期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請終止?fàn)I業(yè)部的請示
中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬終止××營業(yè)部。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。
本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）
