中新網(wǎng)10月21日電 中國證券監(jiān)督管理委員會第231次主席辦公會議5月20日審議通過《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，自2008年12月1日起施行。全文如下：

證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《立法法》、《規(guī)章制定程序條例》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章(以下簡稱規(guī)章)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)為履行其證券期貨市場監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法、規(guī)則等。

第三條 規(guī)章的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。

第四條 中國證監(jiān)會法律部(首席律師辦公室)為中國證監(jiān)會的法制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作，根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的有關(guān)規(guī)定，履行以下職責(zé)：

(一) 研究、擬訂年度規(guī)章制定工作計劃草案，組織、督促計劃的執(zhí)行；

(二) 起草或者組織起草規(guī)章草案；

(三) 審查規(guī)章送審稿，出具審查意見；

(四) 提請主席辦公會議審議規(guī)章草案并作規(guī)章草案的審查報告；

(五) 辦理規(guī)章公布與備案事宜；

(六) 組織、草擬規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；

(七) 編輯證券期貨法規(guī)匯編。

第五條 制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)立法、民主立法的原則，以法律、行政法規(guī)為依據(jù)，注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實際，增強規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。

第二章 立項與計劃

第六條 中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。

第七條 中國證監(jiān)會各部門認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在每年12月15日前，向法律部報送下一年度制定規(guī)章的立項申請。

立項申請應(yīng)當(dāng)對制定規(guī)章的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要制度等作出說明。

第八條 法律部對立項申請進(jìn)行匯總研究，按照突出重點、統(tǒng)籌兼顧、切實可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國證監(jiān)會年度規(guī)章制定工作計劃草案，提請主席辦公會議審議、通過。

年度規(guī)章制定工作計劃應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章的名稱、起草部門、項目負(fù)責(zé)人、項目承辦人、進(jìn)度安排、完成時間等內(nèi)容。

第九條 在年度規(guī)章制定工作計劃執(zhí)行過程中，中國證監(jiān)會各部門可以根據(jù)實際工作需要提出調(diào)整建議。對擬增加的規(guī)章項目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補充論證，報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由法律部納入年度規(guī)章制定工作計劃。

第三章 起草與審查

第十條 中國證監(jiān)會各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個或者兩個以上部門職責(zé)的，由會領(lǐng)導(dǎo)指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法律部起草或者組織成立專門的工作小組負(fù)責(zé)起草。

第十一條 起草部門應(yīng)當(dāng)按照年度規(guī)章制定工作計劃完成起草任務(wù)。法律部應(yīng)當(dāng)督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計劃。

起草部門應(yīng)當(dāng)定期向法律部書面報告起草工作進(jìn)展情況。法律部將匯總后的進(jìn)展情況及時報告會領(lǐng)導(dǎo)。

第十二條 起草部門可以邀請中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(以下簡稱派出機(jī)構(gòu))、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。

起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應(yīng)當(dāng)商法律部后報會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得將起草工作委托給其他單位或者個人。

起草部門應(yīng)當(dāng)要求參與起草規(guī)章或者受托起草規(guī)章的有關(guān)專家、單位遵守保密等制度。

第十三條 在起草過程中，起草部門可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。

第十四條 起草部門應(yīng)當(dāng)收集國內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)研報告；采取各種形式聽取意見的，應(yīng)當(dāng)制作座談會報告、論證會報告、聽證會報告等相應(yīng)的報告。

第十五條 規(guī)章內(nèi)容涉及中國證監(jiān)會其他部門職責(zé)或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門的意見并充分協(xié)商；不能取得一致意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章送審稿的起草說明中說明情況和原因。

規(guī)章內(nèi)容涉及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位職責(zé)或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)單位的意見。

第十六條 起草規(guī)章不得違反上位法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號；新起草的規(guī)章對現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號、條款或者內(nèi)容。

第十七條 起草完畢后，起草部門應(yīng)當(dāng)制作規(guī)章送審稿及其說明，整理關(guān)于規(guī)章送審稿主要問題的意見和其他有關(guān)材料。

規(guī)章送審稿的說明應(yīng)當(dāng)對制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見等情況作出說明。

有關(guān)材料主要包括匯總的意見以及座談會、論證會、聽證會報告、調(diào)研報告、國內(nèi)外相關(guān)立法資料等。

第十八條 報送審查的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由起草部門負(fù)責(zé)人簽署；幾個起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由幾個起草部門負(fù)責(zé)人共同簽署。

第十九條 法律部統(tǒng)一負(fù)責(zé)規(guī)章送審稿的審查。起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章送審稿及其說明、有關(guān)材料，一并報送法律部。

第二十條 法律部從以下幾個方面對規(guī)章送審稿進(jìn)行審查后，出具審查意見：

(一) 制定規(guī)章的基本條件是否成熟；

(二) 主要制度與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)是否抵觸；

(三) 起草部門是否已就規(guī)章的主要制度與中國證監(jiān)會其他部門充分協(xié)調(diào)；

(四) 規(guī)章結(jié)構(gòu)是否存在重大缺陷；

(五) 規(guī)章用語是否準(zhǔn)確、簡潔，內(nèi)容是否明確、具體且并非對現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章內(nèi)容的簡單重復(fù)；

(六) 需要審查的其他內(nèi)容。

第二十一條 在審查過程中，法律部可以就規(guī)章送審稿涉及的問題，向起草部門了解情況；也可以會同起草部門進(jìn)行調(diào)研，召開有關(guān)單位、專家參加的座談會、論證會；需要征求但起草部門未征求國務(wù)院其他部門意見的，應(yīng)當(dāng)征求其他部門的意見。對于不能達(dá)成一致的重要不同意見，應(yīng)當(dāng)在審查報告中明確說明。

第二十二條 對于直接涉及公民、法人和其他組織切身利益或者涉及向社會提供公共服務(wù)、直接關(guān)系到社會公共利益的規(guī)章草案，可以向社會公開征求意見，但涉及國家秘密、國家安全或者證券期貨市場敏感問題的除外。

第二十三條 經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，起草部門可以通過網(wǎng)站、報刊等媒體向社會公開征求意見。

向社會公開征求意見的，應(yīng)當(dāng)將征求意見稿及其起草說明在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上刊登。

第二十四條 起草部門應(yīng)當(dāng)研究各方面的意見后，會同法律部對規(guī)章送審稿進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案和對草案的說明。

規(guī)章草案及其說明、審查報告由法律部提請主席辦公會議審議。