上海證券交易所七項措施嚴打內幕交易

2010年08月24日09:00 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信字號：T|T

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中新網8月23日電據上交所網站消息，為加強內幕交易行為監管，日前，上海證券交易所召開監管工作專題會，研究貫徹證監會關于打擊內幕交易行為的部署，要求把打擊內幕交易行為作為市場一線監管工作的重中之重，采取多項措施加強對內幕交易行為的監管。

一是加強內部監管資源整合，加大打擊內幕交易力度。證券交易所作為市場一線監管者，是內幕交易綜合防控體系的重要環節之一。上交所將加強內部監管資源整合，定期召開監管工作專題會，協調部署、推進防范和打擊內幕交易工作，提高監管反應速度和效率，加大打擊內幕交易力度。

二是強化內幕交易違規線索發現能力。上交所將強化股價異動監測與信息披露監管聯動機制，加強并購重組內幕交易核查，一旦發現股票交易異常，深入核查相關交易行為，及時上報違規線索。上交所將進一步深化對內幕交易行為特征的分析，不斷優化監控指標，提升監控系統功能，強化內幕交易行為發現能力。

三是加強信息披露監管，從源頭上治理內幕交易行為。上交所自去年起即開始推行上市公司重大資產重組內幕信息知情人登記制度。該做法一方面強化了上市公司的內幕信息管理意識，推動完善了上市公司自身的內幕信息管理辦法；另一方面，及時完整的內幕信息知情人數據也為打擊內幕交易奠定了基礎。2010年8月，上交所發布《上市公司控股股東、實際控制人行為指引》，從規范上市公司控股股東、實際控制人行為角度進一步推動公司治理完善。今后上交所將進一步強化包括內幕信息知情人登記在內的上市公司信息披露持續監管，從源頭上治理內幕交易行為。

四是充分發揮輿論監督作用。輿論監督是發現和打擊內幕交易行為的重要渠道之一。上交所一向重視新聞媒體對涉嫌內幕交易、市場操縱行為的輿論監督，今后將繼續加強對新聞媒體發現線索的主動收集，快速做出監管反應。同時，上交所也鼓勵投資者、知情人積極反映內幕交易線索，形成“內幕交易人人喊打”的局面。

五是加強上市公司培訓和投資者教育。上交所將在上市公司培訓工作中，突出防范內幕交易的相關教育，增強上市公司防范內幕交易的意識。同時，上交所已把內幕交易作為投資者教育的重要內容，通過新聞報紙、網絡、講座、宣傳冊等多種渠道和形式開展宣傳，在投資者中形成防范內幕交易的氛圍。

六是加強監管合作，推動內幕交易綜合防控體系建設。上交所將在證監會的領導下，進一步發揮自律監管優勢，加強與公安部門、司法部門、監察部等單位的合作和交流，在查處內幕交易案件和其他證券違法違規案件中提供全力支持，推動內幕交易綜合防控體系建設。

七是進一步強化券商客戶管理責任。推動券商切實履行客戶交易行為管理職責是上交所會員管理工作的重要內容之一。今后上交所將結合券商業務培訓、券商分類評價、融資融券等券商創新業務推進等工作，進一步強化券商發現和報告內幕交易等違法違規交易行為的責任和意識，在交易環節上共同筑牢防范內幕交易的堤壩。