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2010年11月02日17:10 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

關(guān)于《證券投資基金銷售管理辦法（修訂稿）》公開征求意見的通知

為規(guī)范證券投資基金銷售活動，保護基金投資人合法權(quán)益，促進基金業(yè)的健康發(fā)展，我會結(jié)合《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《辦法》）實施6年來基金行業(yè)發(fā)展實踐，對《辦法》進行了修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見。

請將對《辦法》的有關(guān)意見和建議以書面或電子郵件形式于2010年11月16日之前反饋至中國證監(jiān)會。

聯(lián)系方式如下：

傳真：+86（10）8806-1446

電子郵箱： fundsupervision@csrc.gov.cn

通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座

中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部

郵政編碼：100033

證券投資基金銷售管理辦法（修訂稿）　　

第一章 總則

第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）銷售，包括基金銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

基金銷售機構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其他機構(gòu)。

為基金銷售機構(gòu)提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)參照本辦法執(zhí)行。基金銷售相關(guān)機構(gòu)包括提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、注冊登記服務(wù)等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

第三條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。

第四條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，依《證券法》等法律法規(guī)受到保護。涉及賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因基金投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金。

基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或者基金注冊登記機構(gòu)等基金銷售相關(guān)機構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。

第六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

第七條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并依據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)履行監(jiān)管職能。

基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

中國證監(jiān)會對基金行業(yè)協(xié)會有關(guān)行業(yè)自律管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。 　　

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