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2013年03月16日15:53 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

為推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能，證監(jiān)會(huì)15日發(fā)布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定(征求意見稿)》，向社會(huì)公開征求意見。試行規(guī)定擬允許符合最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定等條件的證券公司，開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

根據(jù)試行規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部門，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的證券從業(yè)人員不少于5人；具有獨(dú)立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；最近三年無重大違法違規(guī)記錄；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

試行規(guī)定明確，證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄送公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：申請(qǐng)書、業(yè)務(wù)實(shí)施方案、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度、開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查報(bào)告、中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

試行規(guī)定稱，證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以為客戶提供下列托管服務(wù)：保管客戶資產(chǎn)；開立和管理資產(chǎn)托管賬戶；資產(chǎn)持有人名冊(cè)登記和權(quán)益登記；執(zhí)行投資指令，辦理清算、交割；監(jiān)督投資運(yùn)作；代為收取、派發(fā)資產(chǎn)權(quán)益；資產(chǎn)估值、凈值復(fù)核和會(huì)計(jì)核算；辦理與資產(chǎn)托管活動(dòng)相關(guān)的信息披露事宜；出具資產(chǎn)托管報(bào)告；保管資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案資料；法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者資產(chǎn)托管協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

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