在日前召開IPO詢價對象自律工作會議上，中國證券業(yè)協(xié)會對在2008年首次公開發(fā)行股票詢價工作中存在違規(guī)行為的中原證券、景順長城基金公司等36家詢價對象采取了自律處理。

據(jù)悉，有關(guān)自律處理措施是根據(jù)2008年3月實行IPO網(wǎng)下發(fā)行電子化后詢價對象的初步報價和實際申購情況做出的。中原證券曾因報價高于發(fā)行價格卻未申購的行為于2007年7月受到監(jiān)管部門的發(fā)函警告，但在2008年實施網(wǎng)下發(fā)行電子化后仍多次出現(xiàn)同類情況；景順長城基金公司自實施網(wǎng)下發(fā)行電子化后共7次參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價工作，報價均高于發(fā)行價格卻全部未申購；其余34家詢價對象在2008年IPO詢價工作中均出現(xiàn)報價高于發(fā)行價格卻未申購的情況。

證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》有關(guān)對詢價對象進行自律管理的規(guī)定及《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十三條和第二十四條的有關(guān)規(guī)定，按情節(jié)嚴(yán)重程度，決定對中原證券和景順長城基金公司給予警告處分、責(zé)令其整改3個月、整改期間暫停詢價資格；對其他34家詢價對象采取談話提醒的自律處理措施，明確要求上述詢價對象在今后新股詢價工作中切實遵守誠信原則，努力提高研究定價水平，加強內(nèi)部管理和風(fēng)險控制能力，維護新股發(fā)行詢價秩序，杜絕出現(xiàn)類似行為。

證券業(yè)協(xié)會會長黃湘平在會上對受到自律處理的36家詢價對象提出了嚴(yán)肅批評，并對推動新股發(fā)行工作的規(guī)范發(fā)展提出了要求：一是要進一步提高對IPO詢價工作重要性的認(rèn)識。詢價對象做出的每一次新股報價都將直接影響到對IPO公司資產(chǎn)的定價是否科學(xué)合理，進而影響到廣大投資者的投資意向和經(jīng)濟利益。因此，各公司應(yīng)當(dāng)高度重視IPO詢價工作，尤其是分管詢價工作的公司負(fù)責(zé)人要切實負(fù)起職責(zé)，對每一次新股報價工作做出慎重決策，認(rèn)真細(xì)致、謹(jǐn)慎穩(wěn)妥地開展新股報價業(yè)務(wù)。

二是要切實遵循誠信原則開展業(yè)務(wù)。詢價對象要敢于拒絕少數(shù)IPO主承銷商的無理報價要求，杜絕“關(guān)系報價”、“人情報價”現(xiàn)象，維護和珍視公司在新股報價方面的聲譽，以廣大投資者的利益為重。對新股詢價報價中出現(xiàn)的不良傾向要及時向監(jiān)管部門或協(xié)會反映有關(guān)情況。

三是要進一步健全新股詢價業(yè)務(wù)的相關(guān)管理制度。細(xì)化業(yè)務(wù)工作流程，明確業(yè)務(wù)每個步驟所涉及的職能崗位，相關(guān)職責(zé)落實到人，從管理制度上確保IPO詢價工作的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

四是要深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟相關(guān)政策法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章。要定期組織業(yè)務(wù)人員開展對相關(guān)業(yè)務(wù)法規(guī)的學(xué)習(xí)活動。當(dāng)政策法規(guī)發(fā)生變化時，公司應(yīng)當(dāng)及時組織專題培訓(xùn)活動，最大限度地規(guī)避違法違規(guī)風(fēng)險。

五是要努力提高研究定價水平。我國發(fā)展資本市場的意義在于，資本市場首先是價格發(fā)現(xiàn)的平臺，然后才是優(yōu)化資源配置的平臺和為投資者提供理財、增加財富的平臺。我國要建立社會主義市場經(jīng)濟體制，參與國際經(jīng)濟和全球化競爭，就必須充分利用我國的資本市場，建立對中國資產(chǎn)的定價權(quán)。作為資本市場提供專業(yè)中介服務(wù)的機構(gòu)，其核心競爭力就是為客戶投資、企業(yè)融資、資產(chǎn)定價和風(fēng)險管理提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和高效服務(wù)，持續(xù)維護資本市場安全有序運行。其中高水平的研究定價能力是穩(wěn)步提升企業(yè)核心競爭力的重要基石，各公司應(yīng)當(dāng)高度重視對本公司市場定價能力和核心競爭力的培育，在我國資本市場領(lǐng)域確立自己的優(yōu)勢和不可替代的地位。