一季度共發現異常交易行為147起，對涉嫌市場操縱、內幕交易等違法違規行為，已提請證監會立案或作進一步調查

本報訊近日，上交所發布了2009年第一季度自律管理工作報告。在第一季度，圍繞上市公司信息披露、債券基金信息披露、會員公司監管和市場交易行為監管，上交所主要開展了五方面自律管理工作。

首先，針對權證和大小非監管，上交所加大違規交易行為的監察力度。一季度共發現并調查異常交易行為147起，其中對81家次券商營業部給予電話提醒，發出監管問詢函2份，監管提示函29份，約見會員公司談話5起，走訪會員營業部5家，并采取限制證券賬戶交易措施4起。通過調查和分析，及時發現涉嫌市場操縱、內幕交易等違法違規行為線索多起，并提請證監會立案或作進一步調查。在遏制權證炒作、大股東超比例減持等異常交易行為工作中，靈活運用盤中臨時停牌、限制違規賬戶交易等監察處罰手段，有效提高監管威懾和實效。

第二，完善相關自律管理規則制度，進一步夯實自律監管的基礎。通過開展業務規則的專項評估，加強業務規則制定、修改計劃的落實力度。同時，梳理紀律處分委員會運作的基本情況，推動完善紀律處分工作機制。

第三，圍繞完善規則指引和加大懲戒力度，對上市公司展開積極監管。通過發布《關于執行<上市公司收購管理辦法>等有關規定具體事項的通知》和年度工作備忘錄等相關配套規則指引，提高監管工作的靈活性和透明度。同時，加大對違規信息披露和上市公司高管違規買賣股票等違規行為的懲戒力度。一季度，共對4家上市公司及其相關人員進行了公開譴責，6家公司及其相關人員進行了通報批評，并對24家上市公司的有關行為和事件表示了監管關注。

第四，上交所加強了對債券信息披露監管力度。通過發布《關于做好公司債券發行人2009年信息披露工作的通知》，要求所有債券發行人要嚴格執行《上海證券交易所公司債券上市規則》的相關規定，履行債券發行人的信息披露責任和義務。

第五，圍繞客戶管理和技術管理，提升會員管理水平。通過強化權證風險防范和監管，進一步督促會員加強權證業務的客戶管理工作。通過進一步推動會員落實《技術管理細則》，加強會員技術管理水平。此外，還進一步加強與外界的合作與交流，以提升會員管理水平。

據了解，上交所自2005年就開始發布年度白皮書，對一年來自律管理工作進行系統總結和分析，受到市場的廣泛關注和積極評價。在此基礎上，為進一步提高監管透明度，及時傳達監管信息和宣傳監管政策，上交所自2008年第三季度開始發布季度白皮書。目前，年度和季度白皮書已經成為市場了解監管信息的一個重要渠道，同時也搭建了一個監管者與市場參與者良好的溝通平臺和橋梁。