二、對(duì)《實(shí)施辦法》的主要修改

根據(jù)意見反饋,我們對(duì)《實(shí)施辦法》內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。修改后的《實(shí)施辦法》修改了3條,具體修改情況如下:

1．明確“交易所”含義

將第五條明確交易經(jīng)驗(yàn)和交易所的表述,改為“具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。”

“交易經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。”

2．增強(qiáng)對(duì)投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的監(jiān)督

對(duì)第六條的內(nèi)容作了補(bǔ)充,改為“會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一式兩份,由會(huì)員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。

3．文字描述與規(guī)則保持一致

第十六條略作文字調(diào)整,“…本所將依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,采取書面警示、約見談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施,并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告及通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

此外,我們還對(duì)個(gè)別條款進(jìn)行了文字調(diào)整。

三、擬納入業(yè)務(wù)指引中的內(nèi)容

對(duì)于反饋意見中涉及適當(dāng)性管理實(shí)施的具體操作細(xì)節(jié)問題,我們擬在相關(guān)業(yè)務(wù)指引中作出規(guī)定,具體指導(dǎo)證券公司完善工作程序和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),主要涉及內(nèi)容包括:一是進(jìn)一步細(xì)化證券公司受理客戶開通申請(qǐng)的工作流程和要求;二是詳細(xì)規(guī)定各種情形下,交易經(jīng)驗(yàn)的計(jì)算口徑,如有效證券品種及范圍,以及新股認(rèn)購、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、非交易過戶等,同時(shí)明確證券公司及投資者對(duì)交易經(jīng)驗(yàn)的查詢方式;三是規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署及開通交易的詳細(xì)流程,說明特殊情形下的處理辦法;四是明確對(duì)證券公司開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、做好創(chuàng)業(yè)板規(guī)則宣傳、認(rèn)真處理客戶咨詢及投訴等工作要求等。