深圳證券交易所
創業板上市公司規范運作指引
目 錄
第一章 總則....................................................................2
第二章公司治理結構............................................................3
第一節獨立性..............................................................3
第二節股東大會............................................................4
第三節董事會..............................................................6
第四節監事會..............................................................8
第三章董事、監事和高級管理人員管理............................................8
第一節董事、監事和高級管理人員選聘........................................8
第二節董事行為規范.......................................................12
第三節董事長特別行為規范.................................................15
第四節獨立董事特別行為規范...............................................17
第五節監事行為規范.......................................................19
第六節高級管理人員行為規范...............................................20
第七節董事、監事、高級管理人員的股份管理.................................21
第四章控股股東和實際控制人行為規范...........................................26
第五章公平信息披露...........................................................32
第六章募集資金管理...........................................................35
第七章內部控制...............................................................42
第一節總體要求...........................................................42
第二節對控股子公司的管理控制.............................................44
第三節關聯交易的內部控制.................................................45
第四節對外擔保的內部控制.................................................47
第五節重大投資的內部控制.................................................49
第六節信息披露的內部控制.................................................50
第七節內部控制的檢查和披露...............................................51
第八章投資者關系管理.........................................................56
第九章社會責任...............................................................59
第十章附則...................................................................60
— 2 —
第一章總則
1.1 為了規范創業板上市公司（以下簡稱“上市公司”）的組
織和行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量
不斷提高，推動創業板市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《深
圳證券交易所創業板股票上市規則》（以下簡稱《創業板上市規
則》），制定本指引。
1.2 本指引適用于股票在深圳證券交易所創業板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控
制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保
薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、
部門規章、規范性文件、《創業板上市規則》、本指引和本所發布的
細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“本所其
他相關規定”），誠實守信，自覺接受本所和其他相關監管部門的監
督管理。
1.4 上市公司應當根據國家有關法律、行政法規、部門規章、
規范性文件、《創業板上市規則》、本指引、本所其他相關規定和公
司章程，建立規范的公司治理結構和健全的內部控制制度，完善股
東大會、董事會、監事會議事規則和權力制衡機制，規范董事、監
事、高級管理人員的行為及選聘任免，履行公平信息披露義務，積
極承擔社會責任，采取有效措施保護投資者特別是中小投資者的合
法權益。
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