22日，中國證監(jiān)會法律部在京召開“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”，這是證監(jiān)會成立以來首次以座談形式在一年之初向專家和專業(yè)人士通報工作并聽取意見。江平、楊偉東、牛文婕、陸文山、邱永紅、祁國中等來自國家行政學院、中國人民大學、中國政法大學、對外經(jīng)濟貿易大學及交易所、中登公司、證券經(jīng)營機構、上市公司和律師事務所的10余名專家和專業(yè)人士參加了本次會議。

 茶話會上，與會人士對中國證監(jiān)會秉持法律乃是改革的主導力量，是實現(xiàn)秩序和理性的必然選擇的理念，“始終堅持把法制建設作為市場發(fā)展的重要基礎性建設，始終堅持法制先行，始終堅持制度創(chuàng)新，始終把投資者權益保護作為核心價值”的資本市場法制建設工作表示高度贊賞，并就執(zhí)法體制創(chuàng)新、暢通民事救濟渠道、完善行政執(zhí)法與刑事制裁銜接機制等問題提出了相關建議。

 與會人士認為，一個持續(xù)健康發(fā)展的資本市場，必然是一個深深根植于法治的市場，在新形勢下，如何處理好立法及時性與市場創(chuàng)新活動、監(jiān)管有效性與市場效率、糾紛解決機制與公權力道德風險這“三大關系”，仍是資本市場法制建設工作持續(xù)推進的重要課題。

 “審查分離”、“創(chuàng)設行政處罰專職委員制度”、“試點公職律師制度”、“積極探索行政和解模式”，在日前證監(jiān)會召開的“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”上，證監(jiān)會在證券行政執(zhí)法體制方面的改革與創(chuàng)新受到與會專家充分認可。

 “從深層次的理念上，中國證監(jiān)會進行的以查審分離為代表的執(zhí)法創(chuàng)新代表著中國行政體制改革前進的方向。”專家們如此表述。　

嚴懲證券違法違規(guī)行為

近年來，我國資本市場發(fā)生轉折性變化，但“新興加轉軌”的特征沒有發(fā)生根本改變，市場規(guī)范化程度還不高，稽查工作仍需不斷加強。

為促進資本市場健康發(fā)展，證監(jiān)會在法律制度體系逐漸完備的同時，不斷推進資本市場執(zhí)法體制建設，進一步加大資本市場違法違規(guī)行為的懲治力度，嚴厲打擊各種證券違法違規(guī)行為。

五年回首，證監(jiān)會相繼查處了“德隆案”、“科龍案”等一大批重大違法案件，并對大鵬證券、閩發(fā)證券、“杭蕭鋼構”等案情重大、社會高度關注的大案要案迅速查清，及時移送，主動向外界披露，規(guī)范了市場秩序，提高了執(zhí)法水平，增強了執(zhí)法效能。

數(shù)據(jù)顯示，近5年來，共辦理案件736件，移送公安機關104件，作出行政處罰212個，180家單位和987名個人受到處罰，165名責任人被市場禁入。

“證券市場瞬息萬變，監(jiān)管的專業(yè)性強、難度大、影響范圍深遠，從近些年證券執(zhí)法的效果來看，無論是法制建設的進程步伐、體系化程度，還是應對違法違規(guī)行為的應對速度、執(zhí)法力度，都是做得很到位的。”國家行政學院楊偉東教授說。

“審查分離”新體制初步完成

2007年11月16日，對于證券監(jiān)管系統(tǒng)的執(zhí)法人員來說，是值得紀念的日子。在這一天，證監(jiān)會稽查總隊成立。

作為證券執(zhí)法體制的重要創(chuàng)新，從立案環(huán)節(jié)看，這次改革合并稽查一局、二局為稽查局證監(jiān)會稽查局，新設專門的立案處，立案處的職能是面向全市場，收集違法違規(guī)行為的信息，主動尋找線索，及時進行立案處理。這一新機制無疑會提高立案效率。

從調查環(huán)節(jié)看，這次改革大幅增加了專業(yè)調查力量。改革完成后，證監(jiān)會稽查人員將達到600人。“人多力量大”，在此基礎上，查案的效率自然會提高。

從審理環(huán)節(jié)看，這次改革從制度上確定“查、審分離”模式，創(chuàng)設行政處罰專職委員制度，由該委員會負責所有案件的審理，形成調查與處罰的相互制約，從而保證審理的專業(yè)和效率。

在新春茶話會上，這次改革同樣成為專家熱議的話題。大家認為，此次改革充分表明，近五年來，證監(jiān)會在法治建設領域貫徹落實科學發(fā)展觀在探索和嘗試具有中國特色的、體現(xiàn)資本市場客觀規(guī)律、適應監(jiān)管工作實際需要的監(jiān)管執(zhí)法體制方面，取得新的成果。

事實上，證監(jiān)會從2004年即開始推行調查和審理分開，形成了調查與處罰權力的相互制約機制，再加上行政復議和訴訟對行政處罰制約，從而在證監(jiān)會內部形成三角制約的執(zhí)法制度。與會專家表示，這在中國行政執(zhí)法領域中還屬首創(chuàng)，與中國未來行政執(zhí)法體制改革方向相一致。據(jù)悉，國家行政學院對此也非常肯定，并將其作為國家行政執(zhí)法體制改革的標本安排專題進行了研究。

規(guī)范行政許可行為

審視證監(jiān)會近年的證券執(zhí)法實踐，其中貫穿的一個主題，就是積極貫徹依法治國方略，落實推進依法行政、建設法治政府的要求，嚴格執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。

首先，證監(jiān)會比較系統(tǒng)的規(guī)范了大量行政許可執(zhí)法活動，發(fā)布施行《行政許可實施程序規(guī)定（試行）》，全面規(guī)范行政許可行為，先后四次組織清理并取消行政許可項目，合計101項。自《行政許可法》實施以來，截至2007年10月底，共受理行政許可申請4936件，依法作出行政許可決定3529件。

其次，全面落實行政執(zhí)法責任制，制定《關于推行行政執(zhí)法責任制的實施意見》、《中國證監(jiān)會行政執(zhí)法資格認證及執(zhí)法證件管理暫行辦法》等制度文件，開展了行政執(zhí)法資格考核工作和行政執(zhí)法責任制評議考核工作，進一步規(guī)范了監(jiān)管執(zhí)法行為。

第三，不斷加強制度建設，完善執(zhí)法監(jiān)督機制，做好行政復議應訴工作。改革完善行政復議委員會制度，吸收市場人士作為委員會委員，對復議案件實行類別化審理方式；出臺了《關于進一步加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)行政復議及行政應訴工作的通知》。建立起職能單位（部門）和法律專業(yè)部門共同出庭應訴的工作制度，并依靠證監(jiān)會自身的公職律師隊伍做好復議、應訴工作。近5年來，收到行政復議申請114件，辦理行政訴訟應訴案件49件，國務院最終裁決案件4件。

參會人員名單及職務

（一）專家學者（5人）

1.江平：中國政法大學終身教授

2.沈四寶：對外經(jīng)濟貿易大學法學院教授

3.葉林：中國人民大學法學院教授

4.趙旭東：中國政法大學教授

5.楊偉東：國家行政學院教授

（二）市場專業(yè)人士 （4人）

1.王俊峰：金杜律師事務所主任律師

2.白維：競天公誠律師事務所合伙人律師

3.楊新平：中國國際金融有限公司合規(guī)部董事總經(jīng)理

4.呂忠梅：中國長江電力股份有限公司總經(jīng)理助理

（三）部分系統(tǒng)內單位法律部門負責人（4人）

1.陸文山：上海證券交易所法律部總監(jiān)

2.邱永紅：深圳證券交易所法律部副總監(jiān)

3.祁國中：上海期貨交易所法律部高級總監(jiān)

4.牛文婕：中國證券登記結算有限公司法規(guī)事務部總監(jiān)（記者 何鵬 周翀）