（節(jié)選）

現(xiàn)代化過程的國際互動(dòng)，定性分析是必須的，但僅有定性描述，就難以精確化。20世紀(jì)60年代，行為主義的研究方法，包括實(shí)證研究和計(jì)量分析，對社會(huì)科學(xué)產(chǎn)生了廣泛影響。國際關(guān)系的定量研究引起學(xué)者的興趣，西方國際關(guān)系研究進(jìn)入科學(xué)行為主義階段；代表性的工作包括多伊奇教授的國際政治的數(shù)學(xué)分析、卡普蘭教授的國際政治的系統(tǒng)分析、辛格教授的國際關(guān)系和國際戰(zhàn)爭的統(tǒng)計(jì)分析等。在本節(jié)，我們介紹三種定量研究，它們分別是國家水平和實(shí)力的定量研究、國際戰(zhàn)爭的統(tǒng)計(jì)分析和國際競爭力的定量研究。

國家水平和實(shí)力研究

國家的水平和實(shí)力，決定國家的國際地位，影響國家的國際行為。提升國家水平和實(shí)力，是多數(shù)國家的基本目標(biāo)，是國際互動(dòng)的最終目標(biāo)。準(zhǔn)確判斷彼此的國家水平和實(shí)力，是理性應(yīng)對國際挑戰(zhàn)、正確處理國際關(guān)系的重要基礎(chǔ)和必然要求。關(guān)于國家水平和國家實(shí)力的定量分析，無疑會(huì)增加對國家行為和國際體系的理解，增加國際互動(dòng)的成功概率。

1、國家水平研究

在國際現(xiàn)代化研究中，國家水平是一個(gè)基本概念；國際體系的結(jié)構(gòu)是以國家水平為基礎(chǔ)的，國際行為的目的是以提高國家水平為導(dǎo)向的。然而，關(guān)于國家水平，沒有統(tǒng)一定義。一般而言，在國際體系中，國家水平指國家發(fā)展的相對程度，或者是國家現(xiàn)代化的相對程度，可以用許多發(fā)展指標(biāo)和現(xiàn)代化指標(biāo)來描述。但是，關(guān)于發(fā)展和現(xiàn)代化都沒有統(tǒng)一定義，如何衡量國家發(fā)展和現(xiàn)代化的水平，是一個(gè)沒有最終解決的科學(xué)問題。這里介紹兩類方法。

（1）現(xiàn)代性和現(xiàn)代化水平評價(jià)。關(guān)于現(xiàn)代性和現(xiàn)代化水平的定量研究，可以追溯到20世紀(jì)60年代。當(dāng)時(shí)隨著現(xiàn)代化、發(fā)展和社會(huì)指標(biāo)研究的興起，現(xiàn)代化水平評價(jià)也受到重視。相關(guān)工作可以大致分為4大類：人的現(xiàn)代性和現(xiàn)代化、地區(qū)現(xiàn)代化、領(lǐng)域現(xiàn)代化和國家現(xiàn)代化定量研究（表2-16）。 

首先，人的現(xiàn)代性和現(xiàn)代化研究。在20世紀(jì)60年代，美國哈佛大學(xué)國際事務(wù)中心的英克爾斯和史密斯等人開展了現(xiàn)代化過程對個(gè)人影響的研究，提出個(gè)人現(xiàn)代化的比較社會(huì)心理測量模型（Smith and Inkelex 1966），并逐步形成了人的現(xiàn)代化理論（Inkelex and Smith 1974）。1968年美國得克薩斯大學(xué)出版了《現(xiàn)代性的測量：巴西和墨西哥價(jià)值觀念的研究》，美國學(xué)者卡爾提出現(xiàn)代性的14種成份（獨(dú)立變量）和多維測量模型，研究結(jié)果部分支持英克爾斯的觀點(diǎn)。1970年美國密歇根大學(xué)人口研究中心的史奈伯格和阿美研究了現(xiàn)代性測量的理論和實(shí)踐問題，分析了正規(guī)教育與個(gè)人現(xiàn)代性的關(guān)系，史奈伯格提出了現(xiàn)代性的6個(gè)指數(shù)和45個(gè)變量（Schnaiberg 1970, Armer 1970）。70年代一些學(xué)者對現(xiàn)代性定量研究進(jìn)行了評述（Coughenour and Stephenson 1972，Armer and Schnaiberg 1972）。20世紀(jì)70年代以來，一些中國學(xué)者開展了中國人的現(xiàn)代性研究，如楊國樞等（1989）。

其次，地區(qū)現(xiàn)代化水平研究。20世紀(jì)60年代，美國印第安納州立大學(xué)的克里坦登（Crittenden 1967）采用33個(gè)現(xiàn)代化指標(biāo)，比較和分析了美國48個(gè)州的現(xiàn)代化的維度。在城市化、綜合信息交換、移民變化、政府規(guī)模和農(nóng)業(yè)社會(huì)5個(gè)方面，48個(gè)州的表現(xiàn)不同，最發(fā)達(dá)的州擁有高識(shí)字率、高收入和低生育率，而且是城市化的、富裕的、持續(xù)增長的和移民遷入的。1997年，美國俄克拉荷馬大學(xué)的摩根和基克漢姆（Morgan and Kickham 1997）拓展了克里坦登的研究。他們同樣采用33個(gè)變量，提出城市化、政府規(guī)模、移民變化、政治參與和分散化的5個(gè)維度，分析1960年到1990年的地區(qū)現(xiàn)代化變化；并利用城市化、移民變化、政治參與和分散化的4個(gè)維度的差異，建立一個(gè)加權(quán)的地區(qū)現(xiàn)代化指數(shù)。1990年現(xiàn)代化指數(shù)最高的5個(gè)州是：紐約、加利福尼亞、新澤西、康涅迪格和科羅拉多州。21世紀(jì)初，地區(qū)現(xiàn)代化水平評價(jià)引起中國學(xué)者的重視，并涌現(xiàn)一批較好的研究工作，例如，2001年中國現(xiàn)代化報(bào)告課題組評價(jià)了中國34個(gè)地區(qū)1970年到1998年的現(xiàn)代化水平；2004年中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組評價(jià)了18個(gè)國家205個(gè)地區(qū)的現(xiàn)代化水平等。

其三，領(lǐng)域現(xiàn)代化水平研究。一般而言，現(xiàn)代化研究可以分為六個(gè)主要研究領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化、個(gè)人和環(huán)境。不同領(lǐng)域的現(xiàn)代化水平需要專題研究。關(guān)于個(gè)人現(xiàn)代化，前面已經(jīng)做了介紹。政治現(xiàn)代化的本質(zhì)是民主化，關(guān)于民主化的定量研究有大量工作。例如，寇特利特（Cutright 1963）分析了77個(gè)國家的政治發(fā)展指數(shù)與通信指數(shù)、城市化指數(shù)、教育指數(shù)和農(nóng)業(yè)指數(shù)的關(guān)系，布雷（Bollen 1979）分析了100個(gè)國家民主化指數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系，戴蒙德（Diamond 1992）分析了一些國家民主化與人類發(fā)展指數(shù)的關(guān)系，還有人（Przeworski and Limongi 1997）分析了135個(gè)國家民主化與現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)水平的關(guān)系等。20世紀(jì)末，美國紐約城市大學(xué)的塞德（Seda 1996）開展了現(xiàn)代化的跨國文化測量，狄瓦勒和塞德（Divale and Seda 2001）完成136個(gè)國家的文化現(xiàn)代化分析。21世紀(jì)初，中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組先后提出經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、社會(huì)現(xiàn)代化和生態(tài)現(xiàn)代化的測量模型，完成世界131個(gè)國家20～50年的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、社會(huì)現(xiàn)代化和生態(tài)現(xiàn)代化的評價(jià)等。有些領(lǐng)域還可以細(xì)分為許多部門，如經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門，社會(huì)領(lǐng)域的教育和衛(wèi)生部門等。關(guān)于不同部門的現(xiàn)代化水平研究，如農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和教育現(xiàn)代化等，也有相當(dāng)多的文獻(xiàn)。

其四，國家現(xiàn)代化水平研究。國家現(xiàn)代化水平研究同樣起源于20世紀(jì)60年代。1965年，美國學(xué)者坎特里爾（Cantril 1965）采用11個(gè)結(jié)構(gòu)變量，設(shè)計(jì)了一種綜合指數(shù)來測量14個(gè)國家的現(xiàn)代化程度，各國11個(gè)指標(biāo)的指數(shù)和綜合指數(shù)分別為0到1（表1-17）。1969年，美國學(xué)者巴克采用10個(gè)變量分析了115個(gè)國家的現(xiàn)代化水平（Buck 1969）。1970年，美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系的哈畢遜等人（Harbison et al. 1970）完成112個(gè)國家1950年、1955年、1960年和1965年的現(xiàn)代化水平評價(jià)。他們采用了40個(gè)發(fā)展指標(biāo)，構(gòu)建了8個(gè)發(fā)展指數(shù)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、文化發(fā)展指數(shù)、健康指數(shù)、教育指數(shù)、高水平人力資源指數(shù)、高水平人力資源存量指數(shù)、人口指數(shù)和綜合指數(shù)。90年代以來，國家現(xiàn)代化水平研究受到中國學(xué)者的關(guān)注，并出現(xiàn)一批較好的研究工作；例如，中國社會(huì)科學(xué)院朱慶芳研究員（2001）完成120個(gè)國家的現(xiàn)代化水平評價(jià)，中國科學(xué)院何傳啟研究員（1999）完成133個(gè)國家的現(xiàn)代化水平分析；中國現(xiàn)代化報(bào)告課題組和中國現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組從2001年開始，先后設(shè)計(jì)第一次現(xiàn)代化、第二次現(xiàn)代化和綜合現(xiàn)代化評價(jià)模型，連續(xù)開展世界現(xiàn)代化水平評價(jià)，已經(jīng)完成世界131個(gè)國家1950年到2004年的現(xiàn)代化評價(jià)等。

（2）國家和人類發(fā)展水平評價(jià)。根據(jù)中國現(xiàn)代化報(bào)告的解釋，現(xiàn)代化和發(fā)展是兩個(gè)緊密相關(guān)的概念。一般而言，發(fā)展是增長、進(jìn)步和適應(yīng)性變化的集合，現(xiàn)代化是文明發(fā)展、文明轉(zhuǎn)型、國際競爭和地位變化的集合（圖2-4）。有些時(shí)候，學(xué)者們沒有嚴(yán)格區(qū)分現(xiàn)代化和發(fā)展的差異，甚至有時(shí)把它們當(dāng)作同義詞。根據(jù)發(fā)展理論和經(jīng)典現(xiàn)代化理論，發(fā)展和現(xiàn)代化主要是針對發(fā)展中國家而言的。根據(jù)第二次現(xiàn)代化理論，現(xiàn)代化理論是對世界現(xiàn)代化進(jìn)程的理論闡述，廣義現(xiàn)代化包括從農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明、從工業(yè)文明向知識(shí)文明和生態(tài)文明的兩次轉(zhuǎn)變。廣義現(xiàn)代化理論適用于所有國家。

關(guān)于國家和人類發(fā)展水平的研究工作，發(fā)源于20世紀(jì)60年代，可以大致分為5類：發(fā)展指標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)、地區(qū)發(fā)展水平、領(lǐng)域發(fā)展水平（部門發(fā)展水平）和國家發(fā)展水平研究。這里，我們重點(diǎn)討論發(fā)展指標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)和國家發(fā)展水平的定量研究（表1-18）。

表2-18 國家發(fā)展水平的評價(jià)

首先，發(fā)展指標(biāo)研究。在20世紀(jì)60年代，社會(huì)發(fā)展指標(biāo)研究出現(xiàn)高潮。許多學(xué)者、政府和國際組織參與了社會(huì)指標(biāo)和社會(huì)統(tǒng)計(jì)的研究和實(shí)踐。例如，世界銀行的世界發(fā)展報(bào)告和世界發(fā)展指標(biāo)（World Bank 2003），提供了150多個(gè)國家的發(fā)展指標(biāo)和發(fā)展數(shù)據(jù)等。

其次，發(fā)展目標(biāo)研究。發(fā)展目標(biāo)研究是政策研究的重要內(nèi)容，許多國家和地區(qū)在不同時(shí)期都研究制定了自己的發(fā)展目標(biāo)。有些國際組織如聯(lián)合國提出了千年發(fā)展目標(biāo)（UNDP 2003），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織提出了發(fā)展進(jìn)步的核心指標(biāo)等（OECD 2003）。

其三，國家發(fā)展水平研究。國家發(fā)展水平研究，可以追溯到20世紀(jì)50年代，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)非常豐富。例如，波義森（Booysen 2002）分析了過去50多年間不同歷史時(shí)期的20個(gè)發(fā)展指數(shù)，OECD專家組（OECD 2002）分析了目前OECD國家的23個(gè)發(fā)展指數(shù)等。1984年美國賓夕法尼亞大學(xué)的埃斯特（Estes 1984, 1988）提出社會(huì)進(jìn)步指數(shù)，包括10類36個(gè)指標(biāo)，評價(jià)國家為124個(gè)，評價(jià)時(shí)間為1970年至今。1990年聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署發(fā)表人類發(fā)展報(bào)告（UNDP 1990，2003），提出人類發(fā)展指數(shù)，包括4個(gè)指標(biāo)（人均GDP、平均預(yù)期壽命、成人識(shí)字率和綜合入學(xué)率），評價(jià)國家為175個(gè)，評價(jià)時(shí)間為1975年至今。2001年加拿大佛萊塞研究所（Emes and Hahn 2001）拓展人類發(fā)展指數(shù)，增加6個(gè)指標(biāo)（嬰兒死亡率、兒童死亡率、成人死亡率、電視普及率、收音機(jī)普及率和電話普及率），建立人類進(jìn)步指數(shù)，評價(jià)國家為128個(gè)，評價(jià)時(shí)間為1975年至1999年。