證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負責(zé)人表示

四措施確保評價工作公正公平

中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負責(zé)人27日表示，符合條件的證券公司，可以向證券業(yè)協(xié)會申請融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案的專業(yè)評價，并提交申請書、承諾書、試點實施方案等材料。協(xié)會將采取四方面措施，保證試點實施方案評價工作的公正與公平。

這位負責(zé)人表示，證券公司在申請材料中可以結(jié)合本公司試點準備情況，詳細說明本公司業(yè)務(wù)試點實施方案的特點、做法和風(fēng)險控制措施的具體內(nèi)容。證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案的專業(yè)評價將被納入證券業(yè)協(xié)會現(xiàn)行的證券公司專業(yè)評價機制內(nèi)進行，這有利于進一步完善行業(yè)自律機制，提高行業(yè)自律水平。

為保證評價工作的公正與公平，證券業(yè)協(xié)會將采取四方面措施。一是細化評價指標與要點，統(tǒng)一掌握評價的標準和尺度，盡量避免人為因素影響；二是建立以問責(zé)制為核心的評價制度；三是建立了評價專家回避制度；四是建立了公示制度。

在評價內(nèi)容上，證券業(yè)協(xié)會將試點實施方案內(nèi)容進一步分為證券公司內(nèi)部管理，與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)合同與投資者教育，監(jiān)管重點關(guān)注事項四個方面，并細化為十六大項指標，200個左右的要點進行評價。

證券業(yè)協(xié)會已組建證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價工作小組，由21名專家組成。根據(jù)工作流程，每次評價工作會議原則上由9-11名專家參與評價。(記者申屠青南)