現(xiàn)代化理論的其他流派

現(xiàn)代化理論的六個(gè)流派集中反映了現(xiàn)代化研究的主流觀點(diǎn)，但不是全部觀點(diǎn)；其他的理論和思想還很多。這里簡要介紹四種理論（表2-11）。其中，依附理論和世界體系理論與經(jīng)典現(xiàn)代化理論緊密相關(guān)，全球化理論和繼續(xù)現(xiàn)代化理論與第二次現(xiàn)代化理論緊密相關(guān)。

1、依附理論

依附理論是20世紀(jì)60年代興起的一種國際政治經(jīng)濟(jì)理論。它試圖用核心國家和邊緣國家的依附關(guān)系，來解釋邊緣國家的欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象，并把欠發(fā)達(dá)歸咎于外部原因（圖2-10）。依附理論文獻(xiàn)豐富，支派眾多，但迄今為止，尚沒有系統(tǒng)的理論表述和完整的理論結(jié)構(gòu)。在現(xiàn)代化理論譜系中，依附理論的地位和作用是有爭議的。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，不同國家不太可能齊步走，世界現(xiàn)代化過程必然伴隨發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國家是現(xiàn)代化國家，欠發(fā)達(dá)國家是非現(xiàn)代化國家。既然欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象是現(xiàn)代化的一個(gè)客觀事實(shí)，那么，關(guān)于欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象的理論解釋，作為經(jīng)典現(xiàn)代化理論的一個(gè)分支理論，應(yīng)該說是可以成立的。

（1）依附思想的興起

在過去300多年里，欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象普遍和持續(xù)存在。雖然關(guān)于欠發(fā)達(dá)（underdevelopement）沒有統(tǒng)一定義，但一般而言，欠發(fā)達(dá)是指國家發(fā)展水平大大低于發(fā)達(dá)國家的一種狀態(tài)；造成欠發(fā)達(dá)的原因是多樣的，既有外因也有內(nèi)因。如何解釋欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的一個(gè)課題，也是被經(jīng)典現(xiàn)代化理論忽視的一個(gè)問題。經(jīng)濟(jì)自由主義、馬克思主義和“不發(fā)達(dá)學(xué)說”等，對欠發(fā)達(dá)問題有不同解釋；在20世紀(jì)60年代末和70年代，依附理論取代結(jié)構(gòu)主義，成為對第三世界不發(fā)達(dá)的最重要解釋（吉爾平 2006）。

（2）依附理論的觀點(diǎn)

20世紀(jì)60年代中期出現(xiàn)的依附理論，是經(jīng)典馬克思主義和經(jīng)濟(jì)民族主義的一種混合物。它的主要內(nèi)容包括分析：（1）資本主義世界體系的性質(zhì)和運(yùn)動(dòng)；（2）發(fā)達(dá)資本主義國家和欠發(fā)達(dá)國家之間的關(guān)系或聯(lián)系；（3）依附國本身的內(nèi)部特征。根據(jù)多斯桑托斯的觀點(diǎn)：“所謂依附，我們指的是若干國家的經(jīng)濟(jì)受到它們所依從的另一些國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)大的制約。”依附理論認(rèn)為：資本主義的運(yùn)動(dòng)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)矛盾，迫使資本主義向世界經(jīng)濟(jì)中的欠發(fā)達(dá)外圍擴(kuò)張；由于母國消費(fèi)不足和利潤率降低，資本主義國家必然控制和剝削欠發(fā)達(dá)國家；這就導(dǎo)致工業(yè)中心和依附性外圍之間的等級統(tǒng)治結(jié)構(gòu)。雖然依附理論形形色色，但有一個(gè)共同認(rèn)識(shí)：欠發(fā)達(dá)國家之所以不夠發(fā)達(dá)，主要源于世界資本主義體系中的外部力量，而非源于這些國家政策本身。欠發(fā)達(dá)國家的不發(fā)達(dá)和資本主義的發(fā)達(dá)，都是國際資本主義擴(kuò)張的結(jié)果。這種歷史局面沒有根本改變，國際經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力平衡繼續(xù)傾斜，有利于發(fā)達(dá)的資本主義國家。盡管在絕對意義上說處于依附地位的欠發(fā)達(dá)國家也在前進(jìn)，但在相對意義上說，它們始終是落后的。關(guān)于造成不發(fā)達(dá)的機(jī)理存在不同觀點(diǎn)，如剝削論、帝國主義疏忽論和依附性發(fā)展論等，但比較普遍的觀點(diǎn)是資本主義造成了不發(fā)達(dá)，依附造成了不發(fā)達(dá)（吉爾平，2006）。

北京大學(xué)尹保云教授認(rèn)為（2001），依附理論可以大致分為三種類型。其一，結(jié)構(gòu)主義依附理論，以普雷維什等人為代表，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的關(guān)系是一種不平等的“中心—外圍”依附關(guān)系，它們之間的國際貿(mào)易是不平等的，發(fā)展中國家應(yīng)該采取“進(jìn)口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略”。其二，激進(jìn)的依附理論，以弗蘭克、阿明等人為代表，被認(rèn)為是新馬克思主義在西方發(fā)展理論中的反映，認(rèn)為是資本主義造成了欠發(fā)達(dá)，主張外圍國家與中心國家脫鉤，走獨(dú)立自主的發(fā)展道路。其三，依附發(fā)展理論，以卡多索、費(fèi)爾南德斯、埃文斯等人為代表，強(qiáng)調(diào)國家的作用，認(rèn)為發(fā)展中國家在“依附”條件下可以獲得發(fā)展。

（3）依附理論的局限

依附理論所描述的現(xiàn)象是客觀存在的，但是它也存在明顯的局限性。① 依附理論主要以拉美國家的現(xiàn)代化的不成功經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的。它過分強(qiáng)調(diào)了拉美國家的經(jīng)驗(yàn)，忽視了發(fā)展中國家之間的差異。② 與東亞新興工業(yè)化國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不符合。東亞國家如韓國、新加坡和馬來西亞等，在幾十年前還是第三世界的成員，現(xiàn)在成為新興工業(yè)化國家。③ 過分強(qiáng)調(diào)發(fā)展的外部因素，相對忽視落后的內(nèi)部原因。把欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象完全歸咎于資本主義和外部原因，有失偏頗。④ 過分強(qiáng)調(diào)依附的負(fù)面效應(yīng)，忽視依附的正面效應(yīng)，如國際援助和技術(shù)擴(kuò)散等。⑤ 忽視資本主義擴(kuò)張的客觀進(jìn)步意義，資本主義擴(kuò)張伴隨著工業(yè)文明的擴(kuò)散。⑥ 缺少系統(tǒng)的理論體系等。

2、世界體系理論

世界體系理論是20世紀(jì)70年代興起的一種有廣泛影響的理論。它試圖用中心—半邊緣—邊緣地區(qū)的依附關(guān)系、世界勞動(dòng)分工和階級沖突等變量來分析世界體系的歷史演變，從而解釋16世紀(jì)以來的世界發(fā)展史（圖2-11）。世界體系理論的代表人物包括沃勒斯坦和霍普金斯等。

關(guān)于世界體系理論與現(xiàn)代化理論的關(guān)系，目前沒有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。世界體系理論的代表人物沃勒斯坦對現(xiàn)代化理論持批評態(tài)度（Wallerstein，1976）。現(xiàn)代化理論和世界體系理論都試圖解釋過去300年的世界史，經(jīng)典現(xiàn)代化理論是從國家層次上解釋的，世界體系理論是從世界體系層次解釋的。從現(xiàn)代化研究的角度看，兩者的研究內(nèi)容和研究方法是不同的，但具有一定的互補(bǔ)性。現(xiàn)代化是一個(gè)世界運(yùn)動(dòng)，必然導(dǎo)致世界體系的變化，世界體系的變化必然影響國家的現(xiàn)代化，但是，經(jīng)典現(xiàn)代化理論本身沒有世界體系層次的分析。考慮到現(xiàn)代化過程必然導(dǎo)致世界體系的變化，建立關(guān)于現(xiàn)代化過程的世界體系的理論解釋，作為經(jīng)典現(xiàn)代化理論的一個(gè)分支理論是可以的。當(dāng)然，世界體系理論和依附理論一樣，都是一種獨(dú)立存在和自行演變的學(xué)術(shù)思想。

（1）世界體系理論的興起

世界體系理論的興起與經(jīng)典現(xiàn)代化研究和理論批判緊密相關(guān)。在20世紀(jì)50和60年代，現(xiàn)代化理論認(rèn)為，如果發(fā)展中國家按照現(xiàn)代化模式發(fā)展，就能趕上發(fā)達(dá)國家，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。在60年代后期，有些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，一些按照現(xiàn)代化模式發(fā)展的發(fā)展中國家，并沒有取得預(yù)期的成功，如拉美國家早在19世紀(jì)就開始了現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)，但直到20世紀(jì)60年代都沒有取得成功；非洲國家的現(xiàn)代化更是困難重重。有些學(xué)者開始質(zhì)疑把現(xiàn)代化作為普遍發(fā)展模式的合理性和可行性。70年代西方學(xué)術(shù)界掀起一股反“現(xiàn)代化理論”和反“西方化”的思潮。國際環(huán)境運(yùn)動(dòng)的興起，促進(jìn)了反“現(xiàn)代化理論”觀念的傳播。在20世紀(jì)60年代，沃勒斯坦研究了非洲國家如加納的發(fā)展，認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代化理論的局限性，并開始對其進(jìn)行批判。70年代初沃勒斯坦開始推出多卷本的《現(xiàn)代世界體系》，把發(fā)展中國家納入到世界整體發(fā)展中進(jìn)行系統(tǒng)研究。

世界體系理論在很大程度上是對依附理論的進(jìn)一步發(fā)展（皮爾遜，巴斯亞里安，2006）。它采用了依附理論的核心—邊緣的分析概念，增加了半邊緣地區(qū)，認(rèn)為核心國家和邊緣地區(qū)的關(guān)系是依附關(guān)系，在本質(zhì)是剝削關(guān)系。西方學(xué)者把世界體系理論看成是馬克思主義的一個(gè)分支（皮爾遜，巴斯亞里安，2006）。世界體系理論確實(shí)包含馬克思主義的許多觀點(diǎn)，如剝削和階級沖突等。沃勒斯坦認(rèn)為：“世界經(jīng)濟(jì)基本的政治現(xiàn)實(shí)就是一種不斷變化形式的階級沖突：公開的階級意識(shí)與種族—國家意識(shí)的對立，國內(nèi)的階級和跨國的階級的對立。”

（2）世界體系理論的觀點(diǎn)

世界體系理論是一個(gè)內(nèi)涵豐富的理論。沃勒斯坦把它分為10個(gè)方面：① 周期和趨勢，②商品鏈，③ 霸權(quán)和競爭，④ 地區(qū)性和半邊緣性，⑤ 融入和邊緣化，⑥ 反體系運(yùn)動(dòng)，⑦ 家庭，⑧ 種族主義和性，⑨ 科學(xué)和知識(shí)，⑩ 地緣文化和文明。這些方面歸納起來涉及三個(gè)層次，分別是世界經(jīng)濟(jì)體系、世界政治體系和世界文明（王正毅，2006）。

① 世界經(jīng)濟(jì)體系。沃勒斯坦在《現(xiàn)代世界體系》前三卷中分析了世界體系和世界經(jīng)濟(jì)體系。他認(rèn)為：“世界體系是一個(gè)社會(huì)體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力。世界體系的生命力由各種沖突構(gòu)成。”

② 世界政治體系。沃勒斯坦認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)體范圍內(nèi)存在多個(gè)政治體系，它們保證了資本主義能夠一直興旺。

③ 世界文明。沃勒斯坦認(rèn)為，當(dāng)我們將文明看成是不同習(xí)慣、結(jié)構(gòu)和文化而討論不同文明之間的關(guān)系時(shí)，我們應(yīng)該將其放在一個(gè)歷史體系中來分析。自牛頓力學(xué)產(chǎn)生以來，追求科學(xué)是文明的象征。這一思潮伴隨英國工業(yè)革命以及資本主義的全球擴(kuò)張，成為一種具有普遍性的文明，這是資本主義世界體系在文明上的表現(xiàn)。對于核心國家創(chuàng)造的科學(xué)文明，邊緣國家處于兩難境地，很難作出有效的反應(yīng)（王正毅 2006）。

（3）世界體系理論的局限

世界體系理論從世界體系層次分析世界發(fā)展的歷史，無疑是有意義的，是對經(jīng)典現(xiàn)代化理論的重要補(bǔ)充。它的局限性主要有：① 中心和外圍國家的劃分沒有定量標(biāo)準(zhǔn)；② 著重從世界體系角度分析世界發(fā)展，相對忽視了生產(chǎn)力和科技發(fā)展的作用；③ 概念比較混亂，理論自身的矛盾比較多；④ 世界體系層次分析不能反映世界發(fā)展和現(xiàn)代化的全貌等。