3、現(xiàn)代化理論的基本原理

在現(xiàn)代化理論的大家庭里，不同理論所包含的原理有所不同。這里以第二次現(xiàn)代化理論為例，介紹現(xiàn)代化理論的基本原理。1998年以來，第二次現(xiàn)代化理論研究取得一批研究成果，出版學術著作16部，包括《第二次現(xiàn)代化叢書》7本、《中國現(xiàn)代化報告》9本等。第二次現(xiàn)代化理論包括一般理論、分階段理論、分層次理論和分領域理論等。下面簡介第二次現(xiàn)代化理論的20個基本概念。

其一，現(xiàn)代化的實質：現(xiàn)代化指18世紀工業(yè)革命以來人類文明的一種變化。

其二，現(xiàn)代化的內涵：現(xiàn)代化是現(xiàn)代文明的形成、發(fā)展、轉型和國際互動的復合過程，是文明要素的創(chuàng)新、選擇、傳播和退出交互進行的復合過程，是不同國家追趕、達到和保持世界先進水平的國際競爭。

其三，現(xiàn)代化的外延：現(xiàn)代化包括18世紀以來人類生活、結構、制度和觀念的現(xiàn)代化，包括18世紀以來不同階段、不同層次、不同領域和方面的現(xiàn)代化。

其四，現(xiàn)代化的標準：一般而言，現(xiàn)代化是文明發(fā)展、文明轉型和國際互動的交集，但并非所有的文明變化都屬于現(xiàn)代化，只有滿足現(xiàn)代化標準的變化才屬于現(xiàn)代化。現(xiàn)代化大致有三個判斷依據(jù)：有利于生產力的解放和提高，有利于社會的公平和進步，有利于人的自由解放和全面發(fā)展；在第二次現(xiàn)代化過程中，三個標準需要略有調整：有利于生產力的解放和提高又不破壞自然環(huán)境，有利于社會的公平和進步又不妨礙經濟發(fā)展，有利于人的自由解放和全面發(fā)展又不損害社會和諧。

其五，現(xiàn)代化的背景：現(xiàn)代化是人類文明的最新篇章；人類文明進程的周期表、坐標系和路線圖等，可以用來分析世界和國家現(xiàn)代化的歷史背景。

其六，現(xiàn)代化的階段：在18～21世紀期間，現(xiàn)代化分為兩大階段。第一次現(xiàn)代化是從農業(yè)文明向工業(yè)文明的轉變，包括從農業(yè)經濟向工業(yè)經濟、農業(yè)社會向工業(yè)社會、農業(yè)政治向工業(yè)政治、農業(yè)文化向工業(yè)文化的轉變等。第二次現(xiàn)代化是從工業(yè)文明向知識文明的轉變，包括從工業(yè)經濟向知識經濟、工業(yè)社會向知識社會、工業(yè)政治向知識政治、工業(yè)文化向知識文化、物質文化向生態(tài)文化的轉變等。

其七，現(xiàn)代化的特點：現(xiàn)代化既有共性也有個性，既有一般規(guī)律又有多樣性。現(xiàn)代化過程的20個共性特點是：長期性、階段性、不同步性、不均衡性、可預期性、多路徑、路徑依賴性、非線性、互動性、系統(tǒng)性、競爭性、革命性、多樣性、復雜性、全球性、進步性、適應性、可逆性、副作用和成本性等。

其八，現(xiàn)代化的原理：現(xiàn)代化遵循10個一般原理，它們分別是：進程不同步、分布不均衡、結構穩(wěn)定性、地位可變遷、行為可預期、需求遞進、效用遞減、路徑可選擇、狀態(tài)不重復和中軸轉變原理等。

其九，現(xiàn)代化的結果：國家層次的結果主要是現(xiàn)代性、特色性和多樣性的形成，包括勞動生產率和生活質量提高，社會進步，政治民主，文化多元，環(huán)境變化，個人全面發(fā)展，國家水平達到和保持世界先進水平等。國際體系層次的結果是國際體系和國家地位的變化，包括國際結構相對穩(wěn)定，國家地位變化較大，國際分化和國家分層，欠發(fā)達國家相對貧困化等。

其十，第一次現(xiàn)代化的結果：第一現(xiàn)代性的形成和普及，特點包括：工業(yè)化、城市化、民主化、科層化、制度化、理性化、世俗化、市場化、標準化、專業(yè)化、集中化、分化與整合、流動化、福利化、高效化、非農業(yè)化（農業(yè)比例下降）、現(xiàn)代科學和能源、大眾傳播和普及義務教育等；副作用包括環(huán)境污染、貧富分化和周期性經濟危機等；部分傳統(tǒng)價值持續(xù)存在并發(fā)揮作用，如文化遺產的作用等。

十一，第二次現(xiàn)代化的結果：第二現(xiàn)代性的形成和普及，目前特點包括：知識化、信息化、服務化、網絡化、數(shù)字化、智能化、全球化、創(chuàng)新化、個性化、多元化、分散化、綠色化、生態(tài)化、非物質化（物質和能源密度下降）、非工業(yè)化（工業(yè)比例下降）、郊區(qū)化、城鄉(xiāng)平衡、終身學習和普及高等教育等；副作用包括信息鴻溝、網絡犯罪、國際風險和國際不平等擴大等；部分傳統(tǒng)價值持續(xù)存在并發(fā)揮作用。

十二，現(xiàn)代化的國家目標：從政策角度看，第一個目標是國家進步目標：提高勞動生產力和生活質量、促進社會的公平和進步、促進人的自由解放和全面發(fā)展；第二個目標是國際地位目標：追趕、達到或保持世界先進水平。發(fā)達國家的政策目標是保持世界先進水平。發(fā)展中國家的政策目標是追趕和達到世界先進水平。

十三，現(xiàn)代化的動力要素：創(chuàng)新、競爭、適應、交流、國家利益和市場需求等。

十四，現(xiàn)代化的動力模型：創(chuàng)新－選擇－傳播－退出的超循環(huán)、創(chuàng)新驅動、雙新驅動、聯(lián)合作用、復合互動、創(chuàng)新擴散、創(chuàng)新溢出、競爭驅動和生產力函數(shù)等。

十五，現(xiàn)代化的路徑：現(xiàn)代化具有路徑依賴性。21世紀的三條基本路徑分別是第二次現(xiàn)代化路徑、追趕現(xiàn)代化路徑和綜合現(xiàn)代化路徑。還有多種細分路徑。綜合現(xiàn)代化路徑是兩次現(xiàn)代化的協(xié)調發(fā)展，并迎頭趕上第二次現(xiàn)代化的世界先進水平。

十六，現(xiàn)代化的模式：現(xiàn)代化具有模式多樣性，要素組合至少有56種模式。第一次現(xiàn)代化、第二次現(xiàn)代化和綜合現(xiàn)代化的組合模式各有不同。例如，工業(yè)化優(yōu)先、民主化優(yōu)先、知識化優(yōu)化、信息化優(yōu)先、追趕工業(yè)化和新型工業(yè)化模式等。

十七，現(xiàn)代化的分階段理論：第一次現(xiàn)代化、第二次現(xiàn)代化和綜合現(xiàn)代化。

十八，現(xiàn)代化的分層次理論：世界、國際、國家、地區(qū)、機構、個體現(xiàn)代化。

十九，現(xiàn)代化的分領域理論：經濟、社會、政治、文化、個人、生態(tài)現(xiàn)代化。

二十，現(xiàn)代化的分部門研究：農業(yè)、工業(yè)、教育、科技、金融、國防現(xiàn)代化等。

本期報告還簡要討論了不同現(xiàn)代化理論的政策含義。